国际技术转移与企业创新研究——基于企业异质性视角

摘要

围绕国际技术转移与技术创新关系的讨论一直是国际贸易问题关注的焦点之一。伴随着企业异质性理论的出现，该问题的研究视角从宏观层面转向微观层面，本文试图从企业层面分析以下几个问题：（1）我国企业全要素生产率处于何种水平？（2）国际技术转移如何影响企业创新路径的抉择？（3）制度因素在企业研发决策过程中起到怎样的作用？围绕这些问题，本文的进行如下几个方面的研究。
　　第一部分，利用2008-2012年面板数据比较分析了31个地区和39个行业中中国企业全要素生产率的现状，发现不同地区、不同行业之间的生产率水平存在明显的差异。另外，运用参数和半参数相结合的方法，从企业角度对2004-2007年10个行业中92732家企业的全要素生产率进行估计，并将其中L-P方法估计出来的全要素生产率作为企业异质性的一个维度引入到国际技术转移与企业自主创新关系的实证模型中。第二部分，在对国际技术转移与企业技术创新之间关系的实证研究中，将外商直接投资和国际贸易同时纳入分析框架，并且引入企业财务指标衡量企业外部融资现状，充分考虑全要素生产率、所有制类型、行业和地区等异质性问题对企业创新的影响，运用Probit模型，考察开放经济条件下，国际技术转移对中国本土企业自主创新决策的影响。
　　相关实证研究结果表明：不同的国际技术转移方式对企业技术创新决策的影响存在显著差异。外商直接投资对我国本土企业技术创新存在明显的“抑制作用”，这与以往的宏观分析结论存在明显的偏差；相比之下，国际贸易尤其是出口贸易对中国企业的自主创新存在明显的“激励作用”。而从企业所有制来看，我国技术创新的主体是民营企业，而外资企业普遍存在缺乏创新意识。

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1绪 论

1.1 研究背景及意义

1.2研究思路及文章框架

1.3研究创新点

2文献综述

2.1企业异质性理论

2.2技术创新理论

3中国工业企业生产率的估计

3.1企业生产率的参数估计方法

3.2企业生产率的半参数估计方法

3.3中国工业行业生产率估计结果：基于中观面板数据的估计结果

3.4中国工业企业生产率估计结果：基于企业面板数据的估计结果

4国际技术转移、异质性与中国企业自主创新

4.1计量模型的设定

4.2变量选择和统计描述

4.3实证分析检验

5结 论

5.1本文的主要结论

5.2相关政策建议

5.3研究不足与展望

致谢

参考文献

附录 作者在读期间发表的学术论文及参加的科研项目