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导言
第一章非法证券经营的界定
第一节非法证券经营的含义及表现形式
一、证券经营之“证券”的界定
二、证券经营之“合法”与“非法”的界定
三、非法证券经营行为的表现形式
第二节证券经营合法性界定的域外实践
一、美国证券经营之法律制度
二、香港证券经营之法律制度
三、日本证券经营之法律制度
四、英国证券经营之法律制度
第二章我国非法证券经营活动的分析
第一节我国非法证券经营的产生原因
一、证券市场结构发展不完善
二、相应法律规范及监管的缺位
三、参与者的投机心理、信息不对称、诚信缺失
四、危害性宣传力度的欠缺
第二节我国非法证券经营的特点
一、隐蔽性强、欺骗性大
二、取证查处难度大
三、涉众性危害并极易反复
四、多与非法发行股票结合
第三节我国非法证券经营活动的不良影响
一、破坏我国现有证券市场秩序
二、助长非法证券活动
三、损害投资者利益
四、损害合法经营者的积极性
第三章我国防范和惩治非法证券经营的制度现状及其评析
第一节设立证券经营主体的审批制度
第二节从业人员的管理制度
一、从业人员的管理制度
二、证券经纪人管理的缺陷
第三节防治非法证券经营活动的管理部门
一、证券监督管理机构
二、打击非法证券活动协调组织
第四节非法证券经营活动的法律责任
一、现行法律依据
二、法律责任
第四章惩治与防范非法证券经营制度的完善
第一节防范与惩治非法证券经营行为的理论依据
一、防范与惩治的正当性
二、“公平、公开、公正”原则
第二节非法证券经营活动民事责任的完善
一、证券民事救济的法理基础
二、非法证券经营活动的私法效力
三、完善民事责任体系
四、完善证券诉讼程序等配套制度
第三节非法证券经营活动的防范
一、建立多层次资本市场体系
二、健全完善经纪人制度
三、引导投资者理性投资
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记
