中国与东盟地区的反洗钱合作机制研究

摘要

对于反洗钱理论的研究，理论成果还是相当丰富的，但是对反洗钱的合作机制研究及具体到中国-东盟地区的反洗钱合作机制的研究甚少。本文拟在结合前人研究的基础上，并通过搜集现有实践的资料，运用国际合作的理论具体研究中国与东盟地区的反洗钱合作的必要性、现状、出现的问题及产生的原因，并提出了一定的建议。本文对于研究中国与东盟的反洗钱合作机制有重要的意义：1.为我们认识中国与东盟地区反洗钱斗争提供了一个新的研究视角。以往的研究大多侧重于考察中国与东盟地区各个国家内部的反洗钱斗争的实践与进展，鲜有讨论国家之间运用国际机制进行反洗钱的国际合作。本文选取新自由制度主义的分析视域，分析国际制度在中国与东盟地区反洗钱国际合作中所扮演的重要角色，深化中国与东盟地区国家反洗钱的国家间合作的认识。2.整理区域内反洗钱国际合作的现状并提供解决问题的一个可能思路。深受洗钱危害的中国与东盟地区各国有着充足的动力来构建一个地区反洗钱合作的制度体系，但其实际的情况是怎样的？结合中国与东盟地区各国独特的历史特征，本文分析了建立中国与东盟地区反洗钱体系的现实路径，即以东盟为主体，在“10+1”及“10+3”的机制下整合中国-东盟领导人会议、打击跨国犯罪部长级非正式及正式会议机制、中国-东盟总检察长会议、中国-东盟地区论坛等这几个区域机制，构建一个具有共同目标、共同准则和联合行动的反洗钱制度框架，并针对中国-东盟区域的反洗钱合作的具体做法提出了建议。
　　通过描述中国与东盟地区反洗钱合作的重要性，阐述中国与东盟地区洗钱犯罪的现状，研究地区反洗钱国际合作的具体情况，以及合作中存在的问题，如何朝着机制化方向发展。本文认为从长远来看，中国与东盟地区国家反洗钱国际合作是保障国家安全和地区金融系统稳定的重要内容，并且其政治敏感性小，只要中国-东盟地区加强行政、警务、刑事司法、经济金融机构合作，就能够为中国与东盟地区各国扩大合作提供良机，对于巩固中国与东盟地区的建设和发展有长远利益和现实利益。

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绪论

一、选题背景和意义

二、文献综述

三、研究目的、研究方法和主要内容

四、可能的创新与不足

第一章 中国-东盟非传统安全中洗钱问题及反洗钱合作机制研究的相关理论

1.1 非传统安全概念

1.2 非传统安全问题包括洗钱问题

1.3 反洗钱的相关概念

1.4 反洗钱合作机制的理论基础

第二章 中国与东盟地区反洗钱合作的成因及必要性

2.1 中国与东盟地区的洗钱问题

2.2 中国与东盟地区反洗钱合作的必要性

第三章 中国-东盟地区反洗钱的合作模式

3.1 “东盟+3”和“东盟+1”反洗钱合作机制初见成效

3.2 中国与东盟区域内力量联合的双边反洗钱机制

3.3 中国与东盟地区反洗钱合作中的国际制度的功效

第四章 中国与东盟地区反洗钱合作的主要问题

4.1 中国与东盟地区反洗钱的主要问题

4.2 造成中国与东盟地区反洗钱问题的主要影响因素分析

第五章 加强中国与东盟地区反洗钱合作的对策措施

5.1 加强中国-东盟区域司法领域合作

5.2 加强中国-东盟地区金融领域的合作

5.3 可设立中国-东盟区域内反洗钱机构

5.4 强化中国-东盟地区反洗钱人员培训

参考文献

致谢