上海市科技型中小企业合作创新网络演化研究

摘要

创新联系显示出区域创新强度与内部协作程度。在全球高新技术不断涌现、技术更新换代不断加快的时代浪潮下，我国大力推进科技型中小企业发展，积极培养积蓄自主创新后劲，然而在创新和产业融合发展的诸多方面，还面临着一系列突出的问题。上海作为中国经济最发达的城市，面临着率先转型及增长减速的危机，由此，如何构建更加有效的企业合作创新网络以促进技术创新合作、激发区域创新活力已成为上海城市发展战略的重要课题。 当前，创新网络、创新联系及创新集群已成为学术界关注的研究热点，然而国内外关于科技型中小企业合作创新网络的研究仍处于起步阶段。大多学者有关创新网络的研究主要是在特定范围内、以特定产业为研究对象来揭示区域合作创新网络的演化规律。包括：创新网络的相关内涵、密度、规模、中心度、中心势等基础性研究，创新网络的发展现状、动态演化及影响因素研究等方面。从多尺度空间视角、结合不同生命周期特征对企业合作创新网络演化特征的研究较少。 本文以上海市科技小巨人工程（2013-2016年）中的783家科技型中小企业为研究对象，首先根据企业成长特征分别将其对应于企业生命周期不同的阶段（初创期、发展期）；其次基于中国国家知识产权局专利检索与服务系统中2001-2015年间各个企业的合作发明专利数据作为研究样本，共计29117条数据；最后综合运用企业生命周期理论、社会网络理论、区域创新网络理论和借助SPSS、UCINET、ArcGIS等定量分析工具，从多尺度空间视角的系统分析了上海科技型中小企业合作创新网络中各主体的地位、网络特征、演化以及创新网络空间结构和形成与演化的影响因素等科学问题，得出结论如下： 第一，对科技型中小企业专利合作度情况进行分行业测度，发现科技服务业为初创期科技型中小企业联合申请专利的行业主体；制造业为发展期科技创新型中小企业专利合作的行业主体。 第二，上海市科技型中小企业的空间集聚程度和其空间专利合作强度在空间上具有同步性，具体表现为企业集聚度越高专利合作强度越大。科技型中小企业多聚集在外环线周围，其中初创期科技型中小企业呈现大集聚小分散的点状集聚分布特征，发展期科技型中小企业呈现块状组团型的分布特征。 第三，科研院所、高校一直位于上海市科技型中小企业合作创新网络的核心节点，国企地位不断上升、数量不断增加，且已经成为重要的创新源泉； 第四，初创期科技型中小企业创新合作网络结构在整体上趋于松散，创新网络呈现松散并呈链状结构，位于合作创新网络发展的初期。发展期科技型中小企业的创新合作网络呈现“核心-边缘”结构，创新网络发展已处于成熟期。 第五，在国家尺度层面，创新主体在空间方面集聚和叠加趋势非常明显，企业倾向于与创新层级系统中的核心城市建立链接，如北京、上海和一些重要的省会城市。此外，主体创新能级是上海市科技型中小企业网络结网行为的主要影响因素，且随着时间的推移，其重要性越发明显，而地理距离在这之中并不起作用，网络结构呈现跳跃式的等级辐射特征。 第六，在地方尺度层面，地理邻近的重要性贯穿整个网络发展阶段，合作主体间的距离相对急剧缩减。网络结构的演化呈现出扩展扩散的格局。在城市内部合作对象选择上，杨浦、徐汇、浦东、金山四区的合作等级最高。外环大三角（宝山-嘉定、浦东、金山）受到内环大三角（桃浦—市北—杨浦、漕河泾、浦东）技术集聚的影响，出现较为明显的向内收缩聚拢现象。 第七，城市拥有的研究机构数目与企业创新能力并无显著的关系，但是政府研发支持较多的城市，企业可能会从中受益。研究院所在市域尺度比较活跃，高校则具有全国倾向，民营企业倾向于与本市主体进行合作，国有企业则倾向于本国尺度。

目录

第1章 导论

1.1研究背景与意义

1.2研究的目标和方法

1.3数据来源与研究对象

1.4相关研究综述

1.5拟解决的关键问题和创新点

1.6章节安排

第2章 相关理论概述

2.1 企业生命周期理论

2.2社会网络理论

2.3区域创新网络理论

第3章 上海市科技型中小企业创新发展现状分析

3.1上海市科技型中小企业发展概况

3.2企业合作申请专利情况分析

3.3 科技型中小企业空间分布和空间专利强度特征

3.4本章小结

第4章 合作创新网络结构演化和空间演化分析

4.1合作创新网络结构演化比较分析

4.2 合作创新网络空间结构演化分析

第5章 合作创新网络形成与演化影响因素

5.1研究假设

5.2模型的设定

5.3实证结果

第6章 主要结论和展望

6.1主要结论

6.2研究不足和展望

参考文献

攻读学位期间取得的研究成果

致谢