基于政企关系的中国民营企业成长问题研究

摘要

改革开放以来，民营经济得到了迅速的发展。民营经济在整个国家经济中所占比重也越来越大。可以说民营经济发展的质量直接影响着我国整个经济运行的质量。但民营企业整体规模较小的情况并没有发生根本改变，大型民营企业仍然是民营企业中的少数。可就在这种背景下，一些大型民营企业频频发生丑闻，德隆系的崩塌、铁本的落马、科龙神话的破灭…这些大型民营企业的陨落，不禁使人疑问，究竟什么才是企业成长的表现，规模和利润的就能代表企业的成长么?民营企业受到政府的歧视，民营企业应该受到更多关注的呼声未落，广东兴宁矿难牵扯出的官商勾结又成了舆论的热点，我国政府和民营企业走得究竟是远了还是近了，政府应该如何对待民营企业?这是第二个值得思考的问题。第三个问题就是应该如何认识和解决当前政府和民营企业关系中的不当行为。这三个问题是我国民营企业成长问题中必须解决的三个问题，也是本文致力于解决的三个基本问题。 论文以演化经济学理论为指导，综合运用经济学、管理学、社会学、生物学等相关学科理论，将定性分析与定量研究相结合，在总结前人已有成果的基础上，侧重于研究政企关系这一重要外部环境因素对民营企业成长空间和成长方向的影响问题，并就政企关系对企业成长的影响进行了国际比较，对地方政府和民营企业的不当行为进行了经济学建模分析。最后通过对73家民营企业实地访谈和问卷调研以及51个地方政府的政府文件整理对理论分析进行了实证研究，最终得出了以下主要结论：1.外界环境对企业成长起着至关重要的作用，这种作用是通过对企业成长方向和企业成长空间的影响进行的。2.我国政企关系中地方政府的一些不当行为，诱发了民营企业的一些不当行为，结果是限制了民营企业成长的空间，扭曲了民营企业的成长方向，最终制约了我国民营企业的健康成长。3.这些行为的形成有其深刻的制度根源和文化根源。 本论文的主要工作包括：(1)我国政企关系对民营企业成长影响的理论分析。综合借鉴了企业成长理论、演化经济学、组织理论，本文提出了企业成长的演化模型和企业成长方向的概念。企业成长方向决定着企业的经济利益是否和社会利益相适应。企业成长的演化模型则分析了外界环境影响着企业理念和企业行为的形成和演化的具体过程。借助此理论工具，分析了我国的政企关系中影响民营企业成长方向和成长空间的各个方面。 (2)政企关系对企业成长影响的国际对比研究。通过美国、欧洲、东亚各国(地区)政企关系特点及企业成长不同特点的比较分析，发掘政府处理同企业关系时应遵循的准则。同时对中国政企关系的历史文化背景做出深入剖析，对官商勾结这里历史现象的形成和危害给出了自己的解释。 (3)政企关系中地方政府行为和民营企业行为分析的经济学模型。目前讨论政府对民营企业的态度的文献大多集中于政府官员的所有制偏好上。而通过意识形态来解释现实的地方官员态度，明显是和时代脱节了。本研究用一个中央政府行为外生的地方政府行为模型和一个中央政府与地方政府的动态博弈模型解释了地方政府干预企业经营的行为。用风险—效用函数模型分析了民营企业进行高风险投资和政府公关的行为。 (4)政企关系对企业成长影响的实证研究。本研究在前文理论研究基础上，选择了河南、浙江两省73家民营企业和51个地方政府作为样本。通过问卷调查和政府文件汇总获得了第一手资料。利用聚类分析和对比分析的方法，验证了本研究理论部分得出的假设。 论文的大部分研究工作已经发表在《财经研究》、《管理评论》、《企业管理》、《经济纵横》、《生产力研究)》、《经济纵横》等国内重要和核心期刊，部分研究成果参加了2004年中国博士生论坛管理学分论坛(中国人民大学，2004)和2004年中国博士生论坛管理科学与工程分论坛(哈尔滨工业大学，2004)，并宣读了研究论文。 论文的创新表现在以下三个方面：(1)系统分析了企业成长的演化过程，指出外界环境影响甚至决定企业的经营理念和企业行为，并进一步影响其成长方向。并对企业基因(企业能力和企业文化)的遗传、变异和选择机制进行了分析。从市场、企业、企业成员三个层面分析了企业的演化问题。 (2)对我国现阶段政企关系中地方政府和民营企业的不当行为的成因做了经济学分析和文化分析，从而为这一问题的解决提供了理论基础。政企关系中地方政府的不当行为主要是地方政府给予了大型民营企业和与政府关系密切的民营企业特殊照顾，忽略了公平市场环境建设。这些行为体制上的因素主要是过于强调经济指标的政绩考评体系。文化因素则是长久以来对政府能力的高估和人情取向的关系主义。而这些不当行为又诱发了民营企业急于扩大规模。进行高风险的投资和进行“政府公关”的不当行为。结果就是民营企业偏离了企业通过为社会提供更符合人们需要的产品服务，赢得市场竞争获得成长的健康成长方向，转到依靠权力获得资源进行企业扩张的方向上。 (3)实证研究设计和结论。通过对河南、浙江两地民营企业及地方政府的实证调研和资料整理，验证了不同政企关系导致不同企业行为并进而影响其成长的相关理论假设。河南省的政企关系中，政府服务、行政执法、市场环境维护等方面都不如浙江，因此民营企业发展不如浙江省。同时，民营企业家更倾向于利用政府搞好关系发展自己的企业。实证研究的结果为问题的解决提供了经验上的帮助。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图目录、表目录

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第一章导论

第二章有关理论综述

第三章政企关系对我国民营企业成长影响的理论分析

第四章政企关系对企业成长影响的国际比较分析

第五章政企关系中地方政府和民营企业行为的经济学分析

第六章政企关系对民营企业成长影响的实证研究

第七章研究结论与进一步展望

附录：中国民营企业政企关系调查问卷

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