信息产品供应链合作关系协调问题研究

摘要

互联网和信息技术的飞速发展将人类经济社会悄然推进了网络经济时代，人类经济社会发展对于经济资源的依赖正由自然界物质资源的大量消耗转向对信息资源的开发利用，而以信息资源为核心投入要素的信息产品，作为网络经济的特殊产物，能以数字化形态在虚拟的世界中零重力地进行生产、分销和消费，正在深刻改变着人类社会的生产、贸易、生活和学习方式；同时，网络经济带来的“赢者通吃”、“技术创新竞争”、“创造性毁灭”等全新的信息产品市场特性，让信息产品消费者拥有着从所未有的选择权力，驱使信息产品企业的竞争优势的基础已经超出了单个企业自身的能力和资源范围，竞争范围正从企业与企业之间的竞争扩展到了供应链和供应链之间的竞争。供应链管理的核心是合作，目前对于传统物质产品供应链合作关系协调问题研究已为许多学者所关注，因而，本论文将研究对象聚焦于信息产品供应链。 信息产品供应链合作关系本质上是一种合作创新竞争的契约关系。信息产品市场与传统物质产品市场有着本质不同，信息产品市场具有天然的垄断性，并且信息产品市场垄断地位的形成主要不是源于垄断行为，而是技术创新竞争：同时，相对于传统物质产品来说，信息产品在生产、消费、分销等过程中均具有着显著的经济独特性--信息产品的高投入和高不确定性的首稿生产特性、文化消费行为本质和非竞争性消费特性以及价值转移和产权转移不对称的分销特性，决定了信息产品供应链合作关系中的理性冲突、合作创新溢出效应以及信息产品产业竞争者间的战略替代效应，都将困扰合作并可能导致信息产品供应链合作创新竞争力削弱甚至丧失，导致合作失调甚至中断。由此，研究信息产品供应链合作关系协调问题具有紧迫的理论和实际意义。 本文从有效规避信息产品供应链合作关系风险入手，综合运用了信息经济理论、供应链管理理论、交易成本理论、博弈论、现代契约理论、产业组织理论和福利经济学等理论的研究成果，采用定性分析和定量分析相结合的研究方法，首次构建了信息产品供应链合作关系协调的基本分析框架，从组织层面、产业层面及制度层面系统地对信息产品供应链合作关系协调问题进行了研究，同时结合信息产品供应链企业的典型案例为理论研究提供事实根据，使得本文的研究既有理论深度又具有实践价值。论文的主要研究内容和研究成果如下： (1)基础性研究。这部分研究工作目的是为论文所要探索的领域提供基础性研究知识，以便于为后续研究工作的深入展开奠定基础，主要从五个方面开展：首先，从界定信息产品的内涵及其市场特性入手，对信息产品与传统物质产品的经济差异性及信息产品市场与传统物质产品市场特性的差异进行了深入剖析；紧接着研究了信息产品供应链的战略成因、结构特征以及合作关系本质，指出“信息产品供应链合作关系本质上是一种合作创新竞争的契约关系”，从而分析提出本论文所要研究的基本问题--“如何在紧密的合作创新中保护自身的创新竞争力，共担风险，共同获利，是信息产品供应链合作关系中合作契约方的两难，也是信息产品供应链合作关系协调的基本问题”：然后，在上述基本研究的基础上，进一步从影响信息产品供应链合作关系的关键风险来源入手，分析了信息产品供应链合作关系的协调动力；最后，构建了信息产品供应链合作关系协调的动力模型与分析框架，提出了从组织层面、产业层面及制度层面这三个层面来系统地展开信息产品供应链合作关系协调问题研究。 (2)组织层面协调问题研究。首先，对信息产品供应链合作创新的涵义进行了界定--指出“信息产品供应链合作创新，也即通过信息产品供应链研发合作来实现的信息产品创新”，同时分析了信息产品供应链研发合作纵向溢出效应对信息产品供应链合作关系的风险，从Pixar公司和Disney公司的研发合作案例入手，阐述了信息产品供应链研发合作投资套牢问题，进而提出了在信息产品供应链的虚拟一体化组织的框架下，利用合作协调契约机制解决信息产品供应链研发合作投资套牢问题。其次，通过计量实证研究提出并检验了信息产品研发创新租金的研发投入成本的理论预期模型，同时对信息产品供应链研发合作溢出风险进行了量化分析。然后，在以上研究基础上，在研发合作溢出效应对称情形下，对标于完全契约下一体化信息产品供应链决策，分析了非线性转移支付契约下分散型信息产品供应链研发合作投资协调的有效性；接着，在研发合作溢出效应不对称下，进一步集中讨论了两种单向溢出效应情形下非线性转移支付契约最优条款设计及其协调效率；最后，基于研发合作投资的不可逆性及其天然的溢出效应，提出并研究了完美共享契约协调机制设计。 (3)产业层面协调问题研究。首先，从Sega公司和CA公司的两个反向工程案例分析入手，对信息产品供应链研发合作横向溢出风险问题进行了界定：接着，从信息产品产业竞争者间的战略互动角度，在研发合作横向溢出风险下，建立了激励信息产品供应链研发合作投资的两种不完全契约契约协调机制，设计并求出最优契约条款的解，同时分析了信息产品供应链研发合作企业在两种不完全契约下研发合作投资战略效应。在此基础上，结合数值模拟分析，进一步研究了在信息产品产业竞争者战略替代威胁下，非线性转移支付契约与完美共享契约协调机制的有效性。 (4)制度层面协调问题研究。首先，从Microsoft公司的反垄断案入手，讨论了政府对信息产品市场反垄断规制的政策选择，提出了对于信息产品市场反垄断规制采取“行为主义政策”而非“结构主义政策”的主张；在此基础上，进一步研究分析了信息产品市场结构如何影响信息产品供应链企业的研发合作创新激励和供应链契约协调效率；然后，在政府补贴激励政策下，建立了激励信息产品供应链研发合作投资的两种不完全契约协调机制，设计并求出了最优契约条款的解；最后，通过数值模拟分析进一步研究了非线性转移支付契约与完美共享契约协调机制，在横向溢出风险下政府补贴激励效率。 论文研究的创新之处主要表现在以下四个方面： (1)将研究对象聚焦于信息产品供应链，从有效规避信息产品供应链合作关系风险入手，构建了信息产品供应链合作关系协调的基本分析框架，从组织层面、产业层面及制度层面，系统地研究了信息产品供应链合作关系协调问题。 (2)从信息产品供应链的虚拟一体化组织协调角度，分析了信息产品供应链研发合作纵向溢出效应对信息产品供应链合作关系的风险，提出了利用合作协调契约机制解决信息产品供应链研发合作投资套牢问题；通过计量实证研究提出并检验了信息产品研发创新租金的研发投入成本的理论预期模型，同时对信息产品供应链研发合作溢出风险进行了量化分析；基于研发合作投资的不可逆性及其天然的溢出效应，提出并研究了完美共享契约协调机制设计。 (3)从信息产品产业竞争者间的战略互动角度，在信息产品供应链研发合作横向溢出风险下，建立了激励信息产品供应链研发合作创新的两种不完全契约协调机制，设计并求出了最优契约条款的解，分析了信息产品供应链企业在两种不完全契约下研发合作投资战略效应，研究了在信息产品产业竞争者战略替代威胁下非线性转移支付契约与完美共享契约协调机制的有效性。 (4)从政府规制行为和经济激励行为的角度，研究了如何解决信息产品供应链合作创新的“外部性”问题，提出了对于信息产品市场反垄断规制采取“行为主义政策”而非“结构主义政策”的主张，分析了信息产品市场结构如何影响信息产品供应链企业的研发合作创新激励和供应链契约协调效率；在政府补贴激励政策下，建立了激励信息产品供应链研发合作投资的两种不完全契约协调机制，设计并求出了最优契约条款的解，研究了非线性转移支付契约与完美共享契约协调机制，在信息产品供应链研发合作横向溢出风险下政府补贴激励效率。

目录

文摘

英文文摘

声明

第1章绪论

1.1研究背景和意义

1.2国内外研究进展综述

1.2.1信息协调的相关研究进展

1.2.2契约协调的相关研究进展

1.2.3研究现状分析

1.3论文的研究目标、研究方法和主要内容

1.4论文的主要创新点

1.5本章小结

参考文献

第2章信息产品供应链合作关系协调基本分析

2.1信息产品的内涵界定及其市场特性

2.1.1信息产品的涵义界定

2.1.2信息产品与传统物质产品的经济差异性

2.1.3信息产品市场与传统物质产品市场特性差异

2.2信息产品供应链的战略成因、结构特征与合作关系

2.2.1信息产品供应链的战略成因

2.2.2信息产品供应链的基本结构特征

2.2.3信息产品供应链合作关系的界定

2.3信息产品供应链合作关系协调的基本问题

2.4信息产品供应链合作关系风险来源及协调动力

2.5信息产品供应链合作关系协调的组成内容及其内在结构

2.6本章小结

参考文献

第3章 基于信息产品供应链研发合作纵向溢出风险的协调契约研究

3.1信息产品供应链的虚拟一体化组织协调问题

3.1.1信息产品供应链合作创新涵义的界定

3.1.2信息产品供应链研发合作投资激励与溢出风险

3.1.3信息产品供应链研发合作投资套牢问题

3.2基本分析

3.2.1信息产品研发创新租金的研发投入成本函数分析

3.2.2信息产品供应链研发合作溢出风险的量化分析

3.3基于信息产品供应链研发合作纵向溢出风险的协调契约

3.3.1基本假设与基本模型的描述

3.3.2研发合作溢出效应对称下协调契约分析

3.3.3研发合作溢出效应不对称下协调契约分析

3.3.4完美共享契约协调的有效性

3.4本章小结

参考文献

第4章基于信息产品供应链研发合作横向溢出风险的协调契约研究

4.1信息产品供应链研发合作横向溢出风险问题

4.2基本模型的描述与建立

4.3非线性转移支付契约下研发合作投资战略效应

4.4.完美共享契约下研发合作投资战略效应

4.5两种不完全契约协调机制的有效性

4.6本章小结

参考文献

第5章信息产品供应链研发合作协调中的政府行为研究

5.1反垄断规制的政策选择

5.1.1信息产品市场的反垄断规制

5.1.2多寡头市场结构下供应链契约协调效率

5.2不完全契约协调中的政府补贴激励

5.2.1政府补贴激励下非线性转移支付契约协调

5.2.2政府补贴激励下完美共享契约协调

5.2.3政府补贴激励效率比较分析

5.3本章小结

参考文献

第6章全文总结与研究展望

6.1全文总结

6.2进一步研究的展望

致谢

攻读博士学位期间发表的相关学术论文和译著