中国港口费率、投资和差异化规制研究

摘要

港口作为水陆运输的连接点，不仅在交通运输网络中起着极其重要的作用，而且在经济的发展过程中也扮演着举足轻重的角色，现已成为区域经济的重要组成部分。近年来随着我国国民经济和对外贸易的飞速发展，我国的港口也经历了前所未有的发展。港口在特定区域内的垄断地位使国家对港口的规制成为必要，在港口产业的实践中，已有一些规制的尝试。随着垄断行业规制模式的改变，我国港口的规制模式也经历从中央规制到地方规制的改变，对我国港口、国民经济乃至整个社会的发展产生了深远的影响。在此过程中，我国港口也暴露出为争夺货源竞相压价、连续亏损、无序恶性竞争和盲目重复建设严重等问题。相比其它垄断产业而言，港口产业具有自身的特点，因此如何建立适合港口产业的规制体系，规制模式的改变对港口经营乃至整个社会有何影响等已成为业界议论的热点，港口规制的研究已引起理论界和实践部门的重视。但关于港口规制的主要内容，港口规制的准则和分析方法，各因素对港口规制效果的影响，以及港口规制模式对港口经营及社会福利的影响等方面一直未有系统的研究成果。对此，本文在建立港口规制分析框架的基础上，就全文统一的港口规制模型，通过逐步增加规制决策变量的方法对港口规制模型进行扩展，并对港口费率、投资和经营差异化这三方面的规制进行研究。 本文以委托代理理论和动态博弈方法为基础，主要的研究工作包括如下内容： 1.根据国内外港口管理体制的发展历程，总结出两种主要的港口规制模式：中央模式和地方模式。通过对两种港口规制模式的特点对比，指出影响港口规制模式的主要因素有港口的技术条件、规模、经营范围和政府对港口经营者的关注程度。在此基础上，提出港口规制的主要内容有费率、投资和经营差异化程度这三个方面。 2.建立了全文统一的港口规制模型。在港口投资和经营差异化程度既定的情况下，得出了两种港口规制模式下港口费率的规制准则，并详细分析了两种规制模式下各因素对港口规制效果的影响。通过对两种港口规制模式下港口经营和社会福利的比较得知：在港口投资和经营差异化程度既定的情况下，（1）多数情况下，货主码头的费率要高于公用码头费率（不管是中央规制还是地方规制），但规制模式对公用码头的费率影响不定；（2）多数情况下，港口经营者偏好地方规制模式，因为在该模式下港口经营者的利润较高；（3）多数情况下，中央规制模式下港口的服务需求量较高；（4）规制模式对社会福利的影响不定。 3.对港口投资和经营差异化程度既定下的港口规制模型进行扩展，放松了港口投资不变这个前提。在考虑港口投资的情况下，建立了两种港口规制模式下港口费率和投资的规制准则，并详细分析了考虑港口投资时两种规制模式下各因素对港口规制效果的影响。通过对两种港口规制模式下港口经营和社会福利的比较得知：考虑港口投资时，（1）规制模式对港口费率的影响不定；（2）地方规制模式下港口的总投资较大，因此地方规制模式有利于调动港口投资的积极性；（3）多数情况下，港口经营者偏好地方规制模式，因为在该模式下港口经营者的利润较高；（4）多数情况下，地方规制时港口的服务需求量较高；（5）多数情况下，地方规制时社会福利较高。 4.对上述经营差异化程度既定下的港口规制模型进行再次扩展，放松了港口经营差异化程度不变这个前提。在同时考虑港口投资和改变港口经营差异化程度的情况下，建立了两种港口规制模式下港口费率、投资和的经营差异化程度的规制准则，并详细分析了同时考虑港口投资和改变港口经营差异化程度时两种规制模式下各因素对港口规制效果的影响。通过对两种港口规制模式下港口经营和社会福利的比较得知：同时考虑港口投资和改变港口经营差异化程度时，（1）中央规制模式下港口费率较高；（2）规制模式的变化对港口投资的影响不定；（3）地方规制模式下港口的差异化程度较高；（4）规制模式的变化对港口经营者的利润影响不定；（5）地方规制模式下港口的服务需求量较高；（6）地方规制模式下社会福利较高。 5.以1997-2005年我国港口管理体制改变前后吞吐量排名前十位港口的面板数据以及相关的国家经济和运输数据为基础，运用回归和随机前沿分析等统计方法就我国港口规制模式的改变对港口经营和社会福利的影响进行实证分析，验证了本文关于港口规制模式的改变对港口经营和社会福利影响的理论模型。 本论文的创新点包括： 1.在研究港口规制模式的框架方面，建立了分析港口规制模式的总体框架。根据国内外港口管理体制改革的经历将港口规制模式总结为中央规制和地方规制两种，并指出影响港口规制模式的因素和港口规制的主要内容。 2.在研究港口规制模式的方法方面，构建了基于动态博弈理论的港口规制模型。在统一的港口规制模型的基础上，通过逐步增加规制决策变量的方法对港口规制模型进行扩展。其中对于中央规制模型，运用委托代理理论，特别是将同时考虑港口费率、投资和经营差异化规制的问题转化为二维逆向选择问题，并运用最优控制理论方法进行解决；对于地方规制模型，将其总结为地方政府同货主之间的三阶段动态博弈模型，并运用逆向归纳法进行解决。 3.在研究港口规制模式的结果方面，得出了符合中国港口实际情况的结论。本文给出各种情况时两种港口规制模式下港口费率、投资和经营差异化规制的准则，分析了港口经营者边际装卸成本、港口服务需求对价格的敏感程度、政府对港口经营者的关注程度等因素的变化对港口规制准则、港口经营和社会福利的影响。通过理论研究与实证分析，得出了同时考虑费率、投资和差异化规制时，中央规制模式下港口费率较高，地方政府规制模式下港口的经营差异化程度、港口服务需求和社会福利较高，而规制模式的变化对港口投资和港口经营者利润的影响不定的结论。