基于供应链突发事件损失的全过程管理与评估方法研究

摘要

应急管理研究的核心内容之一就是突发事件的风险评估问题，这对组织供应链系统安全以及管理具有重大意义。一套运作有效的供应链突发事件全过程的损失评估方法能够为后续的应急运作决策提供及时有效的理论支持和实践依据。然而考虑到供应链突发事件爆发的非常规、缺乏历史数据以及动态演化等特点，现有的评估体系在应对有效性、损失评估全过程性和及时性等方面尚存在一定的不足，使其在提供具体的决策评估时还存在一定的缺陷。因此，在供应链突发事件的基础上建立一套规范、动态、开放和实时的供应链突发事件损失的全过程管理与评估方法研究，对供应链突发事件的应急管理研究具有非常重要的意义。
　　基于供应链应急管理的思想及目前的研究现状，本文从供应链突发事件损失的全过程演化进行入手，将供应链突发事件的全过程管理划分为三个阶段，结合各个阶段不同的管理目标对供应链突发事件损失的评估方法进行研究。本章大致可以分为五个部分，主要的研究内容简要说明如下:
　　第一部分包括第一章绪论和第二章文献综述。
　　本文第一章首先通过目前世界供应链发展的趋势说明了目前供应链系统趋于脆弱，容易受到供应链突发事件的打击，引出本文研究的背景。其次，说明本文研究的思路和框架，最后概括总结了本文研究的创新点。第二章从供应链突发事件应急管理、供应链突发事件评估体系及评估方法、风险评估方法三个方面的研究文献进行总结和综述，并对供应链应急管理研究现状的文献进行了评述。
　　第二部分分析了供应链突发事件损失的全过程演化机理，及供应链突发事件全过程的特点，包括第三章对供应链突发事件损失的全过程管理研究内容界定。
　　本文给出了触发事件的定义，分类和特征，分析触发事件对供应链突发事件造成的不同损失。基于此，讨论供应链突发事件损失的全过程演化，将供应链突发事件的全过程管理划分为三个阶段，包括事前预防阶段、事中监控阶段和事后应对阶段。分析管理者在供应链突发事件全过程管理中三个不同阶段的不同管理目标，结合不同的管理目标给出供应链突发事件损失的全过程管理的评估的内容。
　　第三部分是结合供应链突发事件全过程管理的三个阶段，包括第四～六章，分别考虑了基于预防、监控和应对供应链突发事件损失的管理和评估方法。
　　供应链突发事件损失的事前阶段管理目的是进行准备和预防，为了能够尽可能的达到管理者的目标，这一阶段，文章从预防供应链突发事件损失的两个方面进行评估方法的研究，包括:供应链系统结构的严重性评估;供应链突发事件预防能力的评估。结合这两个方面的评估，从供应链突发事件损失的事前阶段管理目的的角度给出了供应链预防能力的评估指标和量化标准。
　　由于触发事件发生存在不确定性，往往在供应链突发事件损失的事前预防阶段很难准确地判断触发事件对供应链系统冲击的影响情况，包括遭到冲击的时刻、影响持续的时间、影响的损失等方面。文章设计了一个供应链实时监控系统构建的基本思路和架构，对供应链的异常情况进行快速感知和预警。在供应链应急的事中阶段，通过供应链实时监控系统的监控数据，合理地量化系统数据的变化程度，帮助管理者准确地感知系统的异常，发出准确及时的预警信号，以减少和规避因供应链突发事件而引起的供应链损失。针对供应链系统运作的异常情况，分析系统异常原因，评估系统预警能力和系统容忍度。
　　随着供应链突发事件的发生，供应链系统遭到了严重的破坏。而突如其来的打击使得管理者不知从何处出发。在供应链突发事件发生后，管理者将会面临信息缺失、数学处理难度大和数据信息不断更新等问题。因此，在现有信息的情况下，分析供应链系统的信息不断更新和获取的方法。
　　根据事后阶段的目的是应对和恢复，将评估的内容为:应对策略评估和恢复能力评估两个方面。在应对策略评估方面，研究供应链突发事件造成需求激增的情况下，一个生产商，一个消费者的供应链应对策略评估问题。生产商生产产品并提供给消费者，分析生产管理者在风险规避态度下较适合的应对策略，为企业在供应链突发事件发生后提供策略支持。研究在供应链突发事件发生下，供应数量固定，需求激增的情况下从三种不同的应对策略出发对应对策略进行组合，包括，定价策略、定价和外包组合策略、定价，外包和转移需求的组合策略。通过对三种不同策略组合建立CVaR模型，从企业条件风险最小化的角度对企业的事后应对策略进行评估，分析适合企业的最优应对策略。
　　在恢复能力评估方面:在供应小于需求的情况下，定价和外包组合策略的供应链突发事件事后恢复能力进行分析。以企业的总成本最小为目标函数，在给定的恢复周期内，企业生产能力恢复的状况及相应的外包生产率等。根据企业在每个阶段的恢复能力变化情况，找到最适合企业的恢复时间、每段时间内最优的恢复数量及需要投入的恢复成本。
　　第四部分是一个基于预防的供应链突发事件损失的管理与评估方法的实证分析，包括第七章。这部分介绍了YGHM连锁超市的基本情况，结合2009年发生在中国宁夏回族自治区的甲型流感，顾客对八角需求激增的情况评估YGHM的预防能力。
　　第五部分是全文总结部分，包括第八章。该部分对全文的主要研究结论进行了总结，并对将来的研究方向做出了说明。
　　论文的主要创新点有:
　　1.构建供应链突发事件损失的全过程演化机理
　　大多数学者对供应链突发事件的某一个阶段进行过演化机理的研究，但仅仅局限于某个阶段。文章结合了学者们的研究工作，对供应链突发事件损失的全过程进行了演化机理的分析，包括预防、预警和恢复阶段。
　　2.提出高阶矩对供应链突发事件损失的影响
　　本文创新性的将高阶矩应用到对供应链突发事件的分析中。考虑到有些供应链系统在高阶矩突然超出某个范围，那么在瞬间或者短时间内供应链系统受到冲击，出现故障甚至瘫痪，导致供应链突发事件的发生。研究供应链系统发生突发事件的全过程高阶矩是否会对供应链突发事件造成影响，为评估决策提供依据。
　　3.设计供应链突发事件实时监控系统
　　对于实施监控系统的设计已有众多学者进行了大量研究，然后针对供应链突发事件的供应链的实施监控系统还很少有学者研究。文章考虑到供应链突发事件爆发的非常规、缺乏历史数据以及动态演化等特点，管理者很难直接预测到供应链突发事件的发生，因此，设计一套适合供应链突发事件损失的事中监控供应链实时监控系统，实时、连续地对供应链系统运作情况进行监控，帮助管理者快速地掌握供应链系统的异常情况。
　　4.提出供应链突发事损失的全过程管理三个阶段的评估指标及量化标准
　　由于现有的评估方法很难评估供应链突发事件损失，因此，本文针对供应链突发事件损失的全过程管理三个阶段的不同管理目标，分析研究适合各个阶段的应对策略，并对各种策略进行评估方法的分析。分析在不同管理目标下各阶段的评估指标，包括预防能力、预警能力、系统容忍度和恢复能力，并给出量化的标准。

目录

声明

摘要

各章符号索引

第一章 绪论

1．1 研究背景及意义

1．2 研究思路与框架

1．2．1 研究思路

1．2．2 研究框架

1．3 研究创新

1．4 本章小结

第二章 国内外相关文献综述

2．1 供应链突发事件应急管理

2．2 突发事件评估体系及评估方法

2．2．1 突发事件评估体系

2．2．2 突发事件评估方法

2．3 对研究现状的文献评述

2．4 本章小结

第三章 基于供应链突发事件损失的全过程管理研究内容界定

3．1 触发事件和供应链突发事件

3．1．1 触发事件(Trigger Events)

3．1．2 触发事件对供应链的冲击

3．1．3 供应链突发事件

3．2 供应链突发事件损失的全过程

3．2．1 供应链突发事件损失全过程管理的事前预防阶段

3．2．2 供应链突发事件损失全过程管理的事中监控阶段

3．2．3 供应链突发事件损失全过程管理的事后应对阶段

3．2．4 供应链突发事件损失及演化的若干类型

3．2．5 飞利浦火灾案例分析

3．3 供应链突发事件损失的全过程管理目的及相应的评估对象

3．3．1 供应链应急管理的管理目标

3．3．2 供应链应急管理损失评估流程

3．3．3 供应突发事件损失评估内容

3．4 本章小结

第四章 基于预防供应链突发事件损失的管理与评估方法研究

4．1 基于风险分担的供应链突发事件应急系统评估模型

4．1．1 零售商和供应商不同风险分担方案

4．1．2 不同风险分担模式下供应链应急决策绩效评估

4．1．3 小结

4．2 供应链系统结构评估

4．2．1 评估指标

4．2．2 基于报童模型的供应商选择问题的研究

4．3 预防供应链突发事件的战略储备库存

4．3．1 供应网络横向联合应急战略库存策略

4．3．2 基于供应网络的企业应急库存单阶段订货策略研究

4．3．3 供应网络纵向应急准备库存研究

4．4 供应链突发事件预防能力评估

4．4．1 供应链系统预防能力(Preventive Capability)界定

4．4．2 供应链系统预防能力下的多维度评估

4．4．3 供应链突发事件预防能力评估小结

4．5 本章小结

第五章 基于监控供应链突发事件损失的管理与评估方法研究

5．1 供应链实时监控系统设计的背景分析

5．2 供应链突发事件实时监控系统的设计

5．2．1 数据监控

5．2．2 应变反应及处理

5．2．3 供应链突发事件事中监控阶段损失评估

5．3 本章小结

第六章 基于应对供应链突发事件损失的管理与评估方法研究

6．1 信息缺失下事后应对策略评估——基于报童模型的供应链突发事件事后应急订货量的决策分析

6．1．1 研究背景

6．1．2 高阶矩在供应链突发事件管理中的意义

6．1．3 模型

6．1．4 数值分析

6．1．5 小结

6．2 基于风险规避态度下的应对策略评估

6．2．1 定价策略评估

6．2．2 定价和外包的组合策略

6．2．3 定价、外包和转移需求的组合策略

6．2．4 三种策略的评估

6．2．5 小结

6．3 供应链突发事件事后减灾恢复能力

6．3．1 供应链突发事件事后恢复问题描述

6．3．2 数值分析

6．3．3 供应链系统运作恢复能力(Recoverability)

6．3．4 小结

6．4 本章小结

6．5 本章附录

6．5．1 定理6-1证明

6．5．2 定理6-2证明

6．5．3 定理6-3证明

第七章 基于预防供应链突发事件损失的管理及评估方法的实证分析

7．1 背景介绍

7．1．1 企业背景介绍

7．1．2 触发事件介绍

7．1．3 触发事件对YGHM连锁超市的冲击

7．2 供应链突发事件全过程YGHM连锁超市的应对信息

7．3 应对结果分析

7．3．1 管理者没有及时感知需求激增的情况

7．3．2 管理者及时感知需求激增并合理的预测八角的需求量

7．4 YGHM连锁超市应对供应链突发事件损失的评估

7．5 本章小结

第八章 研究结论与展望

8．1 研究结论

8．2 研究展望

参考文献

攻读博士学位期间已发表或录用的论文

攻读博士学位期间参与的科研项目

攻读博士学位期间所获得的荣誉

致谢