上海自由贸易试验区的金融市场体系建设研究

摘要

近几年来，受全球金融危机与国际债务危机的影响，我国经济增速开始放缓，体制改革与经济结构转型也正处于攻坚阶段。同时，经济全球化已成为当今时代不可改变的发展趋势，金融危机后，全球范围内正逐渐形成新的贸易规则。在此背景下，2013年8月22日上海（中国）自由贸易试验区1由国务院批准设立。自贸区的成立是国家为新一轮改革开放战略与制度改革进行的顶层设计，旨在形成可复制、可推广的体制机制，为以后深化改革积累经验。
　　自贸区的改革离不开金融市场体系的构建。一方面，上海自贸区的设立必将促进贸易自由化。伴随着贸易自由度的提高，市场对配套的金融市场体系建设将提出更高要求。同时，完善的金融市场体系建设也会进一步促进贸易发展。另一方面，全球金融危机的经验教训仍然历历在目，如何在风险可控的前提下促进贸易市场与资本市场的对外开放是目前政府亟需解决的难题。
　　本文探讨了上海自由贸易试验区金融市场体系构建的问题。本文先从自贸区成立的国内外背景入手，分析其成立的原因，并论述本文研究的现实与理论意义。随后，本文比较了三个国家及地区的金融改革模式，梳理了上海自贸区目前的金融体系现状以及存在的问题；分析了进行金融改革的先决条件；并结合国际经验，从资本市场对外开放、利率市场化以及金融服务产业的角度，提出金融改革的顺序和具体实现途径。其中，资本市场对外开放是构建金融体系的基石与出发点，利率市场化改革是资本价格回归市场的体现，金融服务业发展则是金融体制改革的落脚点。本文针对以上三个方面，分别梳理了其发展历程，分析了现有相关制度存在的问题以及提出了在上海自贸区内可行的改革路径。最后，本文对全文的结论进行了归纳，并对未来的研究方向进行了展望。

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第 1章 前 言

1 .1 研究背景

1.2 研究意义

1.3 文献综述

1.4 本文框架

第 2 章世界主要自贸区金融市场体系建设途经借鉴

2 .1 美国纽约港自贸区

2 .2 香港自由贸易区

2 .3 新加坡自由贸易区

2 .4 上海自由贸易区

第 3 章上海自贸试验区与资本市场开放

3 .1 我国资本市场对外开放进程

3 .2 资本市场对外开放的国际经验

3 .3 上海自贸区内实现资本市场对外开放的可行路径

第 4 章上海自贸试验区与利率市场化改革

4 .1 我国利率市场化改革进程

4 .2 利率市场化改革存在的问题

4 .3 上海自贸区内的利率市场化改革

第 5章上海自贸试验区与金融服务改革

5 .1我国金融服务产业现状

5 .2 我国金融服务产业存在的问题

5 .3 上海自贸区内发展我国金融服务产业的可行路径

第 6章总结与不足之处

6. 1 本文总结

6. 2 本文不足之处与以后研究的方向

参考文献

致谢