潜在墨西哥-中国自由贸易协定背景下的外国投资法规：起草文件的考虑因素和对中墨国际投资法关系的启示

摘要

本文将对墨西哥和中国两国达成自由贸易协定(FTA)后在外商投资领域产生的利弊影响进行分析。本文还将尽量提供主要赞成或反对观点并提出有助于谈判的建议。地理和文化方面的差距和信息流通不畅造成两国之间存在一定的陌生感和偏见。这一情况对墨中两国恢复邦交具有直接的法律意义。FTA方面的主要问题在于，双方将采取不公开谈判。
　　本文将忽略以下前提：在 FTA签订中，双方应可以公平对等的自由竞争。因此，除非让步对双方都有利，否则墨中 FTA就无法达成，贸易和投资可以对经济带来实实在在的好处，除了眼下和将来的政府政策，协议可以让合作更加持久。墨中两国应首先确认是否具备这一前提，而且要避免在 FTA不对工业、经济和社会产生的影响进行评估的情况下展开谈判。目前为止，尚未对此评估进行深入的法律和经济方面研究。
　　虽然本文主要将对潜在墨中 FTA本身进行法律分析，但我们也将对执行该协定的利弊进行讨论。因此，我们会通过阐述两国的改革开放过程、中墨关系的演变过程及现状以及影响这一关系的近期法律问题来提供本文的写作背景。这样，我们可以对墨中两国的政治和经济现状进行阐释，并引出对 FTA影响的讨论。
　　因为我们主要关注 FTA中将会涉及的外商投资规定，所以我们对贸易和投资之间的关系进行分析，以便阐明我们主要关注墨中 FTA外商投资规定的重要性并解释 FTA（此处是指墨中 FTA）对外商投资的重要性。而且，我们还会对墨中两国的FTA网络进行总体说明，同时说明达成 FTA的过程中两国的目标和策略以及两国经济的互补性，正是因为这种互补性才使得 FTA具有可行性。通过这种方式，我们将对促使墨中两国走到一起，就 FTA进行谈判的因素，双方应在此协定中寻求的目标以及谈判很可能涉及的具体方面进行说明。
　　之后，我们将对适当遵守问题和假定 FTA的应用及其与协定在各司法管辖区内的实施和执行的关系进行关注。因此，我们将对墨中法律在国内法律的制约下扮演的角色，如何将其纳入墨中两国的国内法律体系以及在中国辩证模式下提出解决方案进行分析。
　　最后，我们将对墨中 FTA的结构，协定包含的法律义务以及两国坚持的原则进行研究。之后，我们将通过对墨中两国之前签署过的国际性协议进行对比分析的方式解释适当草案的重要性，并对一些关键的投资条文提供一些法律方面的考虑因素，旨在提高 FTA的效力并小心保护三方在投资关系中的利益：本国、投资者和东道国。
　　本文中的各种信息来自亚洲、欧洲和北美官方和学术材料。文中信息大多关于公共国际法（特别是国际投资法）和政治经济学，但也采用了墨西哥和中国公共和私人法律信息以及各种新闻材料。实际研究工作在中国上海交通大学和墨西哥国立自治大学中墨问题研究中心(CECHIMEX)完成。
　　关于本文中采用的研究方法，我们使用了从比较和技术法律分析和政治经济学提供的工具中借鉴的多方论证法，但同时也采用了众多国际事务学者专家使用的“三角关系”工具。由于从单个角度研究墨中FTA的影响，其复杂性将造成分析不完整的情况，所以我们只能采用这种方法。此外，大多数中墨关系研究均从经济或国际关系的立场出发，对此事务的法律学术性研究工作比较少见，这使人们对法律在墨中两国经济和地缘政治重要性中扮演的角色认识不足。因此，我们在本文中对各种法律经济和政治影响因素进行了分析，以便突出研究问题的法律方面。
　　最后，我们的研究工作得出以下几点结论：
　　目前讨论墨中 FTA的谈判问题时机尚不成熟。虽然两国之间存在的互补性应该会促进两国达成协定，但两国在与欧美之间的关系上的侧重点反映出，他们缺乏进行谈判的意愿。
　　虽然现在条件可能还不成熟，但事实上也有很多发展适当条件，讨论自贸协定的机会。中国政府明确表示了他们进入拉丁美洲的原因：这一地区有可以满足其工业发展需求的大量自然资源和粮食，这一地区可以为中国产品提供巨大的市场，而且很多国家，尤其是中美洲国家仍然与台湾保持着外交关系。
　　我们的研究表明，如果中国与墨西哥达成自贸协定，中国可以从以下互补性中获益：墨西哥可以满足中国对原材料的需求，人民币的升值增加了中国的人力成本，这对生产型企业尤为明显，而且在近源方案下搬迁工厂，为北美市场提供服务对这些公司会产生一定的吸引力；墨西哥近期进行的能源和电信行业改革，对外商在这些行业的投资敞开了大门；通过生产导致贸易逆差的产品减小贸易逆差的机会，这样就能为海外市场服务，同时提高增值投资额，以满足北美需求、创造就业机会并转移至少部分技术和专项技能；他们的经济共同体成员身份将会允许他们更容易地加入地区价值并实施支持政策。
　　互补性十分重要，因为他们可以防止墨西哥和中国仅在纯政治层面考虑自贸协定的谈判。现在，谈判代表必须将这些互补性与经济政策考虑因素结合起来，以便转化为真实谈判模式，这些模式对投资者和投资本身会产生直接影响，允许投资者将协定规则与其投资项目进行匹配，并形成他们的合理预期，因此降低发生纠纷的可能，因为之前墨西哥曾发生过此类情况。我们认为，如果所谓的转化获得成功，它就将吸引第一批主要的中国投资，反过来，这也会在中国投资者当中构建起对墨西哥市场的信任并充当一个可以覆盖教育和研发等双边政策其他方面的平台。
　　试图解决墨中两国经济之间的不对称毫无意义。但可以尝试解决这些不对称衍生出的不平等。要解决此问题，我们必须将注意力集中到外商投资商，而不是贸易。现在，既然我们意识到贸易和投资之间的互补性，那么帮助解决不平等问题以及推进双边策略的最佳的法律工具就是 FTA。
　　我们必须围绕对墨中 FTA的态度将会在从毫不知情到直接抗拒的范围内这一事实展开工作。这不仅渗透至商业领域，而且还会影响政治领域，导致两国政府仅有少数在墨西哥和中国接受教育或培训的学者支持 FTA。
　　作为一项投资协定，墨中 FTA的目标和目的应该是通过提供法律上的确定性来降低本国、投资者和东道国的风险，进而创造投资友好型环境。墨西哥高标准协定网络利用并不充分，而中国虽然具有一些标准较低的协定，但利用程度却很高，因为中国公司具有开拓海外市场的资金和政府支持。FTA成功达成的关键因素是起草足够高的标准，而且这些标准还要易于最终用户的理解和应用。
　　从结构上讲，墨中 FTA必须采用解决长期项目典型风险常用的经典转型法。这可以为投资者提供法律上的确定性，但同时也被赋予了：a)灵活性和 b)对主导条件和不对称性确认的适应性。
　　在墨中 FTA创建的投资管理体制中，如果不将谈判得出的，可以反映投资培养和保护以及墨中政策、策略和目标的标准衍生出的权力和义务具体化，单靠措辞是无济于事的。良好的措辞也是使 FTA变为双边策略传达工具的重要因素。
　　也就是说，要完全实现 FTA的目标和目的，适当遵守和应用非常重要，反过来这也由各司法管辖区中的实施和执行情况决定。墨中两国国际义务实施和执行中出现的不同是问题的根源所在。我们强烈建议双方对本文中提出的辩证模式的解决方案进行参考。
　　诚然，双方应在谈判时牢记：a)通过 FTA赋予投资者的保护应与促成协定目标和目的的角色成一定比例且 b)良好的长期投资管理体制应是一个可以在本国、投资者和东道国之间平均分配风险的体制。平均分配意味着，按照权利和义务以及投资项目可能产生的收益按照比例来分配风险。
　　最后，墨中 FTA应着眼于互惠性，这应被理解为利益的互补性，这意味着需要了解双方希望从对方获得什么，他们都能够/愿意提供什么。

目录

声明

Preface

Chapter 1:Introduction

1.1 Outline of Research Questions and Legal Problems for which this Work Intends to Propose Solutions

1.2 Analysis of Major References in respect of the Topics

1.3 Research Methods, Theories and Structure of the Disser tation

Chapter 2:Background of a Prospective Mexico-China FTA

2.1 Preamble

2.2 China’s Refor m and Opening-up and Major Legal Developments

2.3 Mexico’s Refor m and Opening-up and Major Legal Developments

2.4 The Role of Law in the Reform and Opening-up Processes of Mexico and China

Chapter 3:Evolution of Sino-Mexican Relations from a Legal and Political Economy Perspective

3.1 Moder n Sino-Mexican Relations

3.2 The Mutual Disenchantment of Mexico and China

3.3 Recent Legal Issues Affecting Sino-Mexican Relations

3.4 China, the New NAFTA Member:an Analysis under the“Triangular Relationships”Model

Chapter 4:Some Considerations On The“Whys”and the“Hows”Of A Mexico-China FTA

4.1 Preamble

4.2 Reasons Why It Would Be Advisable to Focus On Foreign Investment In A Mexico-China FTA

4.3 The Limits of Positivism for the Explanation of Mexico and China’s Common Grounds for Negotiating a FTA

4.4 The Mexico-China FTA As A Vehicle For Increased Flows:The Importance of FTAs For Foreign Investment

4.5 Mexico and China’s FTA Networks

4.6 Considerations on the Manifestation of Consent in a Mexico-China FTA and Assessment of the Conditions for its Conclusion

4.7 Strategies and Legal Tools Used by Mexico and China When Pursuing FTAs

4.8 What Mexico and China Mean to Each Other:Assessing Motivations and Common Grounds Towards The Decision To Conclude A FTA

Chapter 5:Should We Negotiate? Object and Pur pose of a Mexico-China FTA, Some Questions On Its Obser vance and Application and the Role Played by Domestic Law

5.1 Preamble

5.2 Object and Pur pose of a Mexico-China FTA

5.3 The Potential of the Mexico-China FTA to Become A Vehicle for the Bilateral Strategy

5.4 The Three Parties In An Investment Relationship:Reciprocity or Complementarity As Part of the Object and Purpose of the Mexico-China FTA?

5.5 The Need to Ensure Due Obser vance and Application of the Mexico-China FTA as the Means to Obtain Benefits and Minimise Risks

5.6 The Position of the Mexico-China FTA as an International Treaty in the Mexican and Chinese Legal Systems

Chapter 6:Will you Be Sitting Down? Drafting Considerations for the Negotiation of Key Investment Provisions in a Mexico-China FTA.

6.1 Structure of the Mexico-China FTA as an Investment Treaty, Legal Nature of Its Investment Obligations and the Principles Behind Them

6.2 The Importance of Good Drafting of Investment Provisions in the Mexico-China FTA

6.3 A Comparative Analysis of Investment Obligations Under taken By Mexico and China

Conclusions

参考文献

Table of Abbreviations

致谢

Appendix 1:Drafting Considerations Explanator y Table

攻读学位期间发表的学术论文目录