跟单信用证欺诈例外原则研究

摘要

众所周知,跟单信用证交易是国际金融和贸易领域中最重要的结算和支付方式.该交易机制以银行为中介弥补了国际贸易中买卖双方信用关系的断裂与不平衡,然而其独立抽象原则也又给不法商人造就了欺诈的空间.法律是关于善良与正义的艺术,确保公平与正义的实现是其必然的使命,因此对于信用证交易机制而言,有必要确立欺诈例外原则.该文共分为六章.在第一章中,讨论跟单信用证欺诈的概念和方式.第二章是对跟单信用证交易机制的法律基石——独立抽象原则进行分析.第三章为欺诈例外原则的确立与法理基础,在该章中作者以典型案例为基础探讨了欺诈例外原则确立的必要性.第四章是有关欺诈例外原则适用的条件和开证行应对信用证欺诈时的措施,对银行行使拒付权进行了分析.第五章为法院止付令及相关问题分析,主要分析了法院签发止付令时所应遵循的程序和发生信用证欺诈时法院管辖权确定的问题.最后一章是对中国现有法律规定和立法进行评析,就有关信用证法律的完善提出建议.

目录

前言

第一章跟单信用证欺诈的概念及方式

第一节跟单信用证欺诈的概念

一、欺诈

二、跟单信用证欺诈

第二节跟单信用证欺诈的方式

一、以提交伪造单据的方式实施欺诈

二、以提交欺诈性单据的方式实施欺诈

三、受益人与承运人勾结以采用预借提单、倒签提单的方式实施欺诈

四、受益人以保函换取清洁提单的方式实施欺诈

第二章跟单信用证交易机制的法律基石——独立抽象原则分析

第一节跟单信用证独立抽象原则及其内涵

一、跟单信用证

二、跟单信用证独立抽象原则

第二节独立抽象原则相对性分析

一、独立抽象原则更有利于对受益人的保障

二、问题引出

第三章跟单信用证欺诈例外原则的确立及法理基础

第一节欺诈例外原则的确立

一、欺诈例外原则的含义

二、美国权威案例分析：Sztejn V. J.Henry Schroder Banking Corp.案

三、《美国统—商法典—信用证篇(1995年修订本)》中的有关规定

四、英、美信用证欺诈例外原则适用比较

五、大陆法系国家信用证欺诈例外原则

第二节欺诈例外原则的法理基础

一、欺诈例外原则与独立抽象原则的关系

二、公共秩序保留原则

第四章跟单信用证欺诈例外原则适用条件及开证行应对措施

第一节欺诈例外原则适用的条件

一、受益人知晓或参与欺诈

二、欺诈属实质性欺诈

三、善意第三人(The Third Party with Good Faith)例外

四、开证申请人提供足够证据证明实质性欺诈切实存在

第二节开证行应对信用证欺诈的措施

一、谨慎审核单据

二、主动行使拒付权

三、建议开证申请人向法院申请止付令

第五章法院止付令及相关问题分析

第一节止付令的概念及法律依据

一、止付令

二、止付令的法律依据

第二节英、美止付令制度简介

一、美国止付令制度

二、英国止付令制度

第三节签发止付令的法律程序

一、由利害关系人向法院提出申请

二、由利害关系人向法院提供充分可靠担保

三、法院在合理时间内审查申请

四、法院裁定是否签发临时性止付令

五、起诉后启动审理程序

第四节止付令与法院管辖权问题分析

一、案例概要

二、问题分析

第六章我国有关欺诈例外原则适用的法律规定及立法评析

第一节我国相关法律规定及存在的问题

一、相关法律规定

二、尚存在的问题

第二节我国相关立法评析

注释

参考文献

后记

论文独创性声明和论文使用授权声明