新型自动化金融报告服务系统的设计与实现

摘要

金融报告的低产出、高投入、服务范围受限等等不利条件阻碍了金融行业投资报告这个业务的开展。　　为了解决这些问题，本文介绍了新型自动化金融报告服务系统，它很好的解决了券商在实际业务中碰到的业务和技术难题。自动化金融报告服务系统是利用计算机技术构建的高效、低成本的客户金融服务平台，提供了金融报告的自动产生、多角度个性化的账户分析、多种投资风格的股票池等，实现了券商客户服务品质的提升，为券商创造新的利润增长点。　　文中从某券商开展金融报告服务的实际业务需要出发，设计并实现了以自动化生成金融报告为主线的业务流程。通过分析多家证券公司研究部门推出的金融研究报告产品，总结出了国内金融报告产品的突出特点。基于这些特点，设计了与工作流无关、重在表现报告内容的、用于自动化生成报告的金融报告模型。它具有灵活、易扩展、开放性的特点，配合金融报告服务的业务流程，共同构成了新型自动化金融报告服务系统。该系统解决了证券公司目前在报告服务业务上所遇到的实际问题。　　本文论述内容是基于国内某全国性证券公司的自动化金融报告服务系统建设的实际案例。通过反思项目过程中遇到的问题，总结项目过程中获得的经验教训，以及本人对金融报告服务理解的深入，重新对系统的业务流程、功能设置等进行比较大的优化调整和完善。本文从业务和技术两个角度介绍系统的设计和实现，重点介绍完成金融报告服务业务所需要的基本功能和必须解决的问题，以期这种金融报告服务模式能够向其他券商推广。文中首先介绍了金融报告服务系统的业务流程设计，其次对技术核心金融报告模型的设计和实现做深入探讨，最后对系统今后将如何发展做出预测，同时提出如何改进系统来应对这种发展趋势。关键字：自动化，报告模板，金融报告，XML，XSL-FO，文档转换

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第一章绪论

1.1论文背景

1.2金融报告服务系统介绍

1.2.1金融报告服务的产生和发展

1.2.2金融报告服务系统的应用现状

1.2.3报告服务系统需要解决的问题

1.3主要工作与论文组织

第二章XML及XSL技术基础

2.1 XML介绍

2.1.1 XML是什么

2.1.2 XML目标

2.1.3 XML结构与语言元素

2.1.4文档定义(DTD)和模式(Schema)

2.1.5处理XML文档

2.2 XSL技术体系介绍

2.2.1 XSLTransformations(XSLT)

2.2.2 XML Path Language(XPath)

2.2.3 XSL Formatting Objects(XSL-FO)

2.3小结

第三章系统的设计与实现

3.1系统目标

3.2系统总体设计

3.3系统功能设计

3.3.1分类管理模块设计

3.3.2模板管理模块设计

3.3.3报告管理模块设计

3.3.4生产任务模块设计

3.3.5发送任务模块设计

3.3.6订阅管理模块设计

3.4小结

第四章金融行业报告模型分析

4.1现有金融报告的特点

4.2报告模型的基本原理

4.3报告模板的设计

4.4模板元素的设计

4.5报告引擎设计

4.6小结

第五章总结及展望

5.1本文的贡献

5.2今后的工作

参考文献

致谢

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