美国国会与中美知识产权问题研究（1989-2005）

摘要

随着中国经济与社会改革进程的深入，市场经济体制的确立与逐步完善，中国经济的开放程度日益提高，经济的对外依存度也日益提高。中美关系是中国对外关系中最重要的双边关系，进入20世纪90年代以来，随着中美双边贸易的扩大，由贸易扩大直接带来了贸易的摩擦。而在贸易摩擦中，从1992年两国开始第一轮知识产权问题谈判至今，知识产权问题一直是双边经济贸易关系中的重要议题，是双方交锋的焦点之一。从国会的角度来看，从PNTR法之前国会每年审议是否给予中国最惠国待遇(MFN)到中国加入WTO的国会大辩论，从PNTR法国会大辩论到国会设立“国会-行政中国委员会”等，都体现出美国国会对中国问题的关注，对中美两国经济关系的关注，对中国知识产权问题的关注。由于国会拥有在对外贸易政策制定中的权利大棒，因此，常常对中国的知识产权问题等指手画脚。同时，也正是因为国会在制定美国对华经济贸易外交政策及监督其实施上担当重要的角色，使得研究中美经济贸易关系中的美国国会决策行为成为必要和重要。本论文旨在考察美国国会与中美知识产权的关系，为丰富中国关于美国国会研究和中美知识产权问题研究作探索，同时也为中国做好美国国会的工作，减少摩擦与争端，促进中美关系的健康发展提供依据。 论文导论部分主要对目前国内外学术界关于美国国会与中美知识产权问题的相关研究进行了综述出发，提出了本项研究的问题。同时，介绍了本论文的主要观点、理论框架与研究方法。 第二章从政治权利的角度就美国国会的权利产生、运作与影响进行了分析，主要研究国会的决策行为、决策模式与影响国会决策的结构性因素。在梳理中美经济贸易关系的基础上，指出知识产权争端已经成为两国关系中非常重要的而且要解决好的大问题；第三章从历史的、理论的和制度运作的角度分析了国会在对华经贸外交政策的制定和实施过程中所起的关键作用，从具体的知识产权制度层面进行了比较，提出了知识产权问题成为国会关注的主要问题；第四章探讨中美经贸外交中的知识产权保护问题与美国国会，主要研究三个问题即是中美关于知识产权保护问题的历史梳理、中美知识产权保护的不对称性认识、本项研究的理论框架的构建等；第四章分析了美国国会关注的主要问题与关注的路径。整体是以“MFN-WTO-PNTR”为主线展开论述，阐述了美国国会关注的主要问题。第五章为中国之对策研究，在对策研究方面，我们应该在内外两个方面下功夫，对我国国内政策来讲，要加强对加强知识产权的保护，加强适度保护的研究，无论是立法与执法方面，还是政策与行政方面。对美国国会方面，提出了加强美国国会决策机制研究、开展国会外交、利用多种解决机制来寻求中美知识产权问题争端的解决等政策建议。最后，本研究得出如下结论：基于世界政治与经济格局的发展态势分析，认为美国国会关注中美知识产权问题存在必然性；基于中美经贸关系的基本矛盾认识，认为国会在中美知识产权问题上的影响具有长期性与复杂性；基于国际机制与国会决策机制的研究，得出在知识产权保护方面，中美两国合作则双赢，斗则两伤，除了传统的解决途径外，要注重从美国国会的角度来寻求解决的新途径。

目录

文摘

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声明

引言

第一章导论

一、问题的提出与研究综述

二、研究本课题的现实意义与理论意义

三、本论文的主要观点、理论框架和研究方法

四、本论文的篇章结构

注释

第二章何以主沉浮：国会政治与美国对华经贸外交中的知识产权问题

一、国会政治与国会外交

1. 国会政治

2. 国会与外交政策的制定

3.影响决策的结构性要素

二、国会对华经贸决策

1.国会对华经贸政策

2.影响对华决策的结构性因素

3.影响对华决策的衍生性因素

三、国会与中美知识产权问题

1.中美经贸外交

2. 中美经贸外交的特点

3.知识产权问题

注释

第三章 历史多棱镜：中美知识产权问题的缘起与演绎

一、中美知识产权争端的历史考察

1. 重点观察国家：中美知识产权争端之缘起

2.重点国家：中美知识产权争端之再起

3.唯一重点国家：中美知识产权争端之又起

二 、中美知识产权不对称性分析

1. 制度的不对称性

2.文化的不对称性

3. 战略的不对称性

三、国际政治经济学的理论诠释

1. 理论视角与研究方法

2. 国际制度与美国“条款”

3. 中国知识产权保护进展

注释

第四章“锚”牌“紧箍咒”：美国国会聚焦中美知识产权问题

一、 MFN之“锚”：中美知识产权争端中的美国国会

1.推动立法：国会推动中国知识产权立法(1989年-1992年)

2. 严格执法：国会施压中国知识产权保护执法(1994年-1995年)

3.增加透明：国会要求中国增加知识产权保护工作透明度(1996年)

二、 PNTR之“锚”：国会关注中国加入WTO前后的知识产权保护

1. PNTR之前：中国加入WTO

2. PNTR之辩：国会大辩论

3. PNTR之后：关注执行力

4. PNTR时代：委员会及其他

三、“锚”之链：利益集团与民间机构

1. 利益集团施压：以商业联盟为例

2.利益集团施压：以服务联盟为例

3.利益集团施压：以商会团体为例

4. 民间机构关注：智囊

5.两个案例解读

注释

第五章开放中保护：中国之对策研究

一、研究国会对华经贸决策机制

1.加强国会对华经贸决策机制研究

2. 注重利益集团的作用

3.关注国会委员的运作

二、拓展与国会交往机制

1.主动游说国会

2.构建交流机制

3.利用媒体优势

三、利用多种争端解决机制

1.以WTO争端解决程序为主

2.建立双边协调机制

3.发挥民间外交优势

四、加强知识产权保护

1.加强自主技术创新

2.注重合理适度保护

3.构建知识产权文化

注释

第六章结论

6.1从世界政治经济大格局中认识中美知识产权问题

6.2国会关注中美知识产权问题的长期性与复杂性

6.3合作是解决中美知识产权问题的根本途径

6.4需要继续研究的问题

注释

参考文献

后记