企业利用外部知识能力与企业绩效的关系研究：基于知识平台与知识资产经营的视角

摘要

本文研究的核心问题是在全球知识创新和流动加剧的“开放式创新”背景下企业实现绩效的战略及其具体手段。从企业利用外部知识的能力对企业绩效的作用机理作为出发点，分析企业内外部知识平台在其中发挥的支持作用及其影响要素；并剖析了企业绩效转化的两个重要知识经营因素：知识审计与企业知识资产经营活动对于实现企业绩效作用机理。 根据文献综述和已有研究，首先分析了在全球知识创新的环境下，企业利用外部知识的能力是企业获取动态核心能力的根本手段；并阐述利用外部知识过程中知识平台的作用机理；从企业内部知识平台、外部知识平台、知识平台支持要素等平台三要素以及知识默会性、嵌入性等角度解释这些要素对企业获取外部知识，并进行整合、吸收、创新以及知识保护过程的作用机制和及其影响因素。 在此基础上，分析企业知识审计与知识资产经营战略对于企业绩效的实现机制。将企业知识审计战略划分为对产业知识特性的审计、企业知识供需审计和企业知识平台审计三个部分，剖析各自对实现企业绩效的机理。本文同时分析企业的知识资产经营是企业实现绩效的重要手段，并归纳了四种知识资产经营的主要模式，进而分析企业选择匹配的知识资产经营模式对于实现企业绩效的机理。 在获取的265份有效问卷之后，对被调研者的基本信息进行了描述性统计。采用SPSS统计分析软件分别进行变量测量的项目分析、探索性因素，并分析测试了问卷的效度与信度，初步确定变量关系及其数据质量，为验证概念模型和相关假设做好准备。 最后运用结构方程模型对研究模型和假设进行了验证，并采用统计软件LIEREL8.7 进行数据处理。在对问卷题项确定观察变量是否足以反映潜伏变量之后，分别对前置变量对于中间变量、中间变量与调节变量对于后置变量的单因素分析；最后将所有模型的前置变量与后置变量合在一起进行分析，验证综合模型的合理性，把基本假设与模型的统计结构进行比较，并分析统计意义和经济意义。 在问卷调查与统计分析基础上，进一步采用深度的跨案例分析方法，结合中德 5 个企业的跨案例，进一步验证论文概念模型和基本假设的正确性，并将案例研究的结论进行总结和比较分析。 主要的研究结论如下： (1)在全球知识创新、知识流动加剧的背景下，企业利用外部知识的能力是企业最重要的能力之一；建设有利于知识流动的平台促进企业利用外部知识、并对知识资产进行有效经营，是企业获取长期综合绩效的根源。 (2)本研究证实，企业的知识平台要素对企业利用外部知识的过程发生作用。企业的内部知识平台要素、外部知识平台要素、知识平台支持要素等对于企业利用外部知识能力的作用，在本研究的企业问卷分析和案例分析过程的结果均证实是起到一定的支持作用。 (3)研究结果表明，特定的知识平台特征通过影响企业利用外部知识的能力，而影响企业的长期绩效。 (4)企业有效的知识审计与知识资产经营战略是实现企业绩效的重要手段。统计数据和案例比较分析均表明，多样化的知识经营能力与企业绩效之间存在着正相关关系。但需要与提升企业利用外部知识的能力的同时才能发生作用。 本论文最根本的创新点在于，提出在全球知识创新和流动条件下，企业利用外部知识的能力是企业最重要的能力之一；建设有利于知识流动的平台以促进企业利用外部知识、并对知识资产进行有效经营，是企业获取长期综合绩效的根源。 在此基础上衍生的理论创新点还包括： (1)从新的研究视角的拓展“开放式创新”理论，从企业利用外部知识和企业平台组织模式的视角分析“开放式创新”理论。 (2)拓展了企业知识平台理论。在综合前人对于知识平台研究基础上，提出了关于知识平台构成的系统要素；同时分析了知识平台对于企业利用外部知识的作用机理，以及促进其在企业利用外部知识过程发挥作用的因素特征。 (3)拓展了知识审计和知识资产经营对企业绩效的作用机理和模式的分析。 (4)构建了企业利用外部知识能力、知识平台、以及知识经营等各个要素对于企业长期绩效之间的综合作用模型。 本研究结合中外企业的调研和案例分析，实证结果对于提升企业利用外部知识能力、建设企业知识平台、知识资产经营战略等企业实践也有一定的管理启示。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

声明

1导言

1.1研究背景与意义

1.1.1本研究的经济背景

1.1.2本研究的学术背景

1.2研究范围的界定

1.2.1研究的基本问题

1.2.2研究问题的分解

1.2.3研究对象的选择

1.3研究方法和技术路线

1.3.1理论逻辑分析

1.3.2实证研究之一：问卷调研与结构方程建模分析

1.3.3实证研究之二：访谈与案例分析

1.4论文框架和内容安排

2理论综述

2.1企业核心能力理论发展逻辑综述

2.1.1企业成长与核心能力的外生论

2.1.2企业成长内生论

2.1.3基于知识的核心能力理论

2.2企业利用外部知识的能力与开放式创新战略

2.2.1企业开放式创新战略

2.2.2企业外部知识来源与界定

2.2.3企业外部知识的维度

2.3外部知识的管理过程

2.3.1外部知识识别与需求评价

2.3.2外部知识的获取

2.3.3外部知识的整合

2.3.4外部知识的吸收

2.3.5知识创造

2.3.6知识的保护

2.4知识平台

2.4.1知识平台概念的演化

2.4.2知识平台的构成要素

2.4.3知识平台的界定——内外部知识平台的整体观

2.5企业利用外部知识、知识平台与核心能力关系研究综述

2.5.1企业利用外部知识与核心能力的关系研究

2.5.2企业知识管理过程能力与核心能力的关系

2.5.3企业知识平台、利用外部知识与核心能力关系

2.6知识资产经营与企业核心能力、企业绩效关系研究综述

2.6.1企业核心能力与企业绩效关系

2.6.2知识审计研究综述

2.6.3知识资产经营研究综述

2.7小结

3知识平台对企业利用外部知识能力的作用机制

3.1企业知识平台在利用外部知识过程中的作用机制

3.1.1企业知识平台在获取外部知识的作用机制

3.1.2知识平台在知识整合中的作用机制

3.1.3知识平台对知识吸收能力的作用机制

3.1.4知识平台在企业知识资产保护中的作用机制

3.2企业利用外部知识过程中知识平台的影响因素

3.2.1企业获取外部知识过程中知识平台的影响因素

3.2.2企业整合外部知识中知识平台的影响因素

3.2.3企业知识吸收过程中知识平台的影响因素

3.2.4企业知识保护过程中知识平台的影响因素

3.2.5企业利用外部知识过程中知识平台影响因素小结

4知识资产经营对于企业绩效的作用机制

4.1企业知识审计对于企业绩效的作用机制研究

4.1.1产业知识特性审计的机制

4.1.2企业知识供需审计的作用机制

4.1.3企业知识平台审计的作用机制

4.1.4知识审计小结

4.2企业知识资产经营对于实现企业绩效的作用机制

4.2.1知识内部经营模式影响企业绩效的机制

4.2.2知识对外输出经营模式影响企业绩效的机制

4.2.3技术孵化经营模式影响企业绩效的机制

4.2.4企业知识资产经营中的影响因素

5企业利用外部知识能力与企业绩效的关系：基于企业知识平台与知识资产经营视角的概念模型与假设

5.1概念模型

5.2因变量

5.3解释变量

5.3.1企业内部知识平台因素

5.3.2企业外部知识平台因素

5.3.3企业知识平台的支持系统因素

5.3.4知识属性因素

5.3.5知识审计与知识资产经营因素

5.4实证模型

5.5概念模型与假设小结

6研究设计与方法

6.1数据来源

6.1.1调查对象定位

6.1.2问卷预测试

6.1.3问卷发放与回收

6.2变量的测量

6.2.1因变量

6.2.2解释变量1-企业内部知识平台

6.2.3解释变量2-外部知识平台

6.2.4解释变量3-知识平台支持体系

6.2.5解释变量4-知识的属性

6.2.6中介变量-外部知识管理过程机制

6.2.7后置变量-知识资产经营

6.3统计过程与分析方法设计

6.3.1统计分析过程

6.3.2分析方法与工具

6.4本章小结

7数据分析与讨论

7.1描述性统计

7.2效度测试

7.2.1总体效度分析

7.2.2内部知识平台因素分量表效度分析

7.2.3外部知识平台因素分量表效度分析

7.2.4知识平台支持因素分量表效度分析

7.2.5知识属性因素分量表效度分析

7.2.6知识管理过程机制分量表效度分析

7.2.7因变量的测量效度分析

7.3信度检验

7.4相关分析

7.5多重共线性检验

7.6验证性因素分析

7.6.1内部知识平台验证性因素分析

7.6.2外部知识平台验证性因素分析

7.6.3知识平台支持要素的验证性因素分析

7.6.4知识属性的验证性因素分析

7.6.5利用外部知识过程能力的验证性因素分析

7.6.6知识审计要素的验证性因素分析

7.6.7知识资产经营要素的验证性因素分析

7.6.8企业绩效的验证性因素分析

7.7模型验证

7.7.1企业的内部知识平台与利用外部知识能力的结构关系验证

7.7.2企业外部知识平台与利用外部知识能力的结构关系验证

7.7.3企业知识平台支持因素与利用外部知识能力的关系验证

7.7.4知识默会属性与企业利用外部知识能力的关系验证

7.7.5前置因素与利用外部知识能力的结构关系验证

7.7.6企业利用外部知识能力、知识资产经营和企业绩效的结构关系验证

7.8实证结果汇总

7.9假设检验异常结果的进一步分析与讨论

7.9.1企业的知识库装备情况对于企业利用外部知识能力提升过程中作用有限

7.9.2知识的默会性对企业利用外部知识的能力阻碍并不显著

7.9.3柔性组织结构、外部平台连接中的社会资本以及企业知识平台激励要素对企业利用外部知识能力的综合作用效果不显著

7.9.4企业知识资产经营对实现企业绩效的作用机制还受到其它因素的影响

7.9.5企业利用外部知识的能力是实现企业绩效的保障，但直接产生作用的效果不明显

8模型的案例验证及结果讨论

8.1案例研究的设计

8.1.1本研究案例研究设计概述

8.1.2案例资料收集的要点

8.1.3案例资料分析方法的设计

8.2上海贝尔-阿尔卡特公司利用外部知识案例分析与讨论

8.2.1上海贝尔-阿尔卡特企业的简介

8.2.2企业发展的绩效

8.2.3企业绩效的源泉—利用和管理外部知识的能力

8.2.4上海贝尔—阿尔卡特公司知识平台的支持作用

8.3另外四个不同企业利用外部知识的辅助案例分析与讨论

8.3.1四个企业的简介

8.3.2四个企业的绩效差异及其利用与管理外部知识角度的原因解释

8.3.3四家企业利用与管理外部知识能力差异的原因：基于企业知识平台基础设施建设的视角

8.4五个企业案例的小结

8.4.1优秀企业绩效源于获取与利用外部知识的能力

8.4.2企业经营知识资产的能力影响企业的绩效

8.4.3知识平台因素影响着企业利用外部知识的能力

8.5讨论：不同类型企业提升外部知识管理能力与企业绩效的思路

9研究结论、启示与研究展望

9.1主要研究结论

9.2本研究的创新点与理论贡献

9.2.1主要的理论创新点

9.2.2衍生的创新点

9.3本研究的管理启示

9.3.1企业从“封闭式创新”到利用外部知识的“开放式创新”范式转型

9.3.2积极建设和优化企业知识平台

9.3.3重视知识规划审计，并实施企业知识资产经营战略

9.4研究的局限与未来展望

参考文献

附录

致谢

攻读博士学位期间参与的科研、发表的论文、国际交流与奖励