集聚经济机制、外部性与FDI在中国的产业区位选择——新经济地理学视角

摘要

中国三十年的改革开放政策使得沿海地区经济日益繁荣和快速增长，并使得东南沿海成为世界经济体的一部分，而相对落后的内陆地区仍然处在世界经济体的边缘，而且目前没有证据表明这种差距有明显缩小的趋势。与中国经济发展相似的是FDI在中国的发展。经历了近三十年的招商引资，中国FDI的分布与早期相比也发生了很大变化，但是FDI在中国不均衡的分布趋势似乎没有很大变化。虽然FDI已经由最初的高度集中在南部沿海到现在向东部和北部沿海扩散，但是广大的中西部内陆地区在吸引FDI方面与沿海地区仍然存在很大差距。
　　我国FDI区位分布呈现出的这种不均衡、集聚性的特点，自1990年起就引起了广泛关注，并成为一个不争的事实。为什么外商直接投资会有如此明显的区位选择偏好?外商直接投资区域集聚的机制是什么?哪些因素的变动对改变外商直接投资的区域集聚、实现区域均衡发展有明显作用?这些问题成为外商直接投资区位选择理论的前沿问题，也构成了本论文的研究出发点。本文拟在新经济地理学的框架下从集聚经济、外部性的角度探索FDI在中国不均衡分布的状态、原因、机制。
　　以Krugman(1990，1998)为代表的新经济地理理论为本文的研究提供了一个新的理论依据，为认识FDI在中国的区位选择及区域如何吸引FDI提供了一个新的方向。按照新经济地理观点，规模经济是企业集聚和持续集中的激励(Dixit&Stigitz，1977；Fuiita&Thissa，1996；Krugrnan，1996)，集聚经济所产生的外部性被视为企业区位选择的重要因素。这与传统上从FDI企业利润最大化或以更高运行效率开发不完全市场和获取预期收益等角度解释外国直接投资动机和区位选择(Hymer，1976；Kindleberger，1970)形成明显的差异。新经济地理理论研究的兴起和广泛应用，地理因素被视为吸引FDI的关键外部因素，这为分析FDI区位选择及重要作用提供了理论框架，并为FDI外部性的产生提供了微观层面证据。地理接近能提高企业间关联(Scott，1988)，这意味着如果本土企业与FDI企业彼此相邻则国内企业与外资企业可能具有更强的关联性。这些研究为如何更有效地吸引FDI提供了新视角。
　　我们的研究思路在于：首先对1992年以来中国FDI空间分布状况进行全面的经验描述，然后，在此基础上通过理论研究和计量分析相结合的方法对我国FDI集聚的决定机制，以及这种经济集聚所带来的效应进行考察，并最后提出了一些政策建议。
　　文章具体分为以下几个部分：
　　第一章：导论。主要对本文的研究动因、研究目标、方法和手段、论文的章节安排、可能的创新点以及不足之处进行简要的介绍。
　　第二章：文献综述。在这一部分，我们不仅总结了传统的关于跨国公司的理论和实证综述，而且在新经济地理学的框架下集聚经济、外部性与FDI的相关关系进行了理论与实证综述，并指出目前研究的主要内容及未来的研究方向。
　　第三章：FDI在中国空间不均衡分布与集聚的数据描述。分别从整体上、次国家区域、地级城市以及产业区域分布的视角阐述了FDI在中国的集聚不均衡分布状态。FDI在中国呈现集聚式不均衡分布的状态，并且没有迹象表明这种不均衡分布状态趋向于缓和。FDI在中国主要分布在东部、南部和北部沿海城市。虽然近年来中央政府为了缩小东南沿海和中西部的差距，实施了区域协调发展的政策，各地方政府也通过各种措施引进外资，使得一部分外商直接向中西部内陆地区移动。但是从以上数据来看，广大的中西部地区和东南沿海在FDI流量和存量方面仍然存在巨大差距。在次国家区域呈现明显的核心-外围集聚，以长三角、珠三角、京津冀三大经济圈为主要代表。地级及以上城市为代表的城市集聚；我国地级(及)以上城市主要是依靠规模聚集效应吸引FDI。FDI的产业区域集聚主要源于追求规模经济和范围经济所产生的外部性，导致了大量FDI企业的集聚。
　　第四章：集聚经济机制、外部性与FDI不均衡分布。在新经济地理理论的分析框架下，研究了FDI在中国城市不均衡分布的集聚经济机制。通过新经济地理所揭示资金外部性原理，并结合传统FDI影响因素，采用2003-2006年中国283个地级(及以上)城市的面板数据，实证分析了FDI在中国不均衡分布的具体机制及原因。结果证实了新经济地理学资金外部性对FDI在中国地级以上城市正效应。
　　第五章：产业关联、外部性与制造业FDI产业区位选择。通过对中国制造业产业区域集聚以及制造业FDI的产业区域的描述性分析，并基于样本期为2002-2007年的二位数省级面板数据并运用固定效应的计量方法的实证研究认为FDI与关联产业的集聚在沿海地区越来越明显和普遍，这种相关企业的空间集聚，能够产生特定的产业外部经济，这种外部经济可能来源于企业在地理位置上的临近性所产生的生产和贸易成本的节约，以及地方化的商业链或者由于同类产业或上下游关联产业在特定地点的高度集中。FDI在中国沿海地区的区位分布受到了这种产业特定外部经济的影响。另外FDI与中国关联产业的集聚也越来越明显和普遍。FDI在东道国的区位分布可能会受这种产业特定外部经济的影响。
　　第六章：结束语。总结全文，并提出一些政策建议。
　　总体而言，与现有文献相比，本文对经济集聚、外部性与FDI区位选择之间的研究具有如下两方面的创新：首先，本文运用当前可得到的统计数据对。FDI在我国区域和产业的空间分布现状以及演变趋势进行了一个全面而系统的经验描述。其次，使用了中国地级层面的面板数据来对我国FDI区位分布的微观机制及外部性对FDI区位选择的影响进行了实证分析。再次，我们从两位数产业层面对FDI的产业区域集聚进行了实证分析。