美国“政产学”合作组织的管理与运行机制研究——以NSF产学合作中心(ERC&Ⅰ/UCRC)为例

摘要

2012年教育部、财政部联合发布了《高等学校创新能力提升计划》（也称“2011计划”），并开展“2011协同创新中心”组建工作，旨在构建新型的协同创新模式。对“产学合作联盟”的研究，探究科学的协同创新的组织管理和运行制度成为研究的热点。“协同创新”，本质上还是产学合作的深化，强调政府、大学与行业的协同，即本文研究的“政产学”合作研究组织。美国NSF资助的工业-大学联合研究中心(I/UCRC)和工程研究中心(ERC)成立时间较早，且具有政府、产业和大学协同研究的特点，成为了美国“政产学”合作组织的典型案例，而系统深入的研究较为缺乏。
　　本研究以我国“2011协同创新中心”建立为背景，通过对美国政府资助的产学合作研究组织(I/UCRC&ERC)的管理与运行机制的研究，旨在从组织管理与运行机制方面找到参照的模式，吸收国外的实践经验，同时对协同创新暗含的“政产学”协同机制进行分析，得出对我国在构建新型协同创新组织的启示。“政产学”合作研究组织实质上是政府、大学和企业三个核心主体协同创新的实体，了解其运行的机制，最为核心的是分析政府的管理与参与机制、“政产学”合作中心的组织与运行机制以及三个主体的协同机制。本研究运用文献研究法，从国际比较研究的角度，以组织结构和运行制度为基本分析框架，集中对以下几个问题的探讨，具体包括:“政产学”国家创新体系建构;产学合作过程中政府机构参与的重要性与角色定位，以及政府机构对其资助的“政产学”合作组织如何有效管理;产学合作研究中心内部的管理与运行机制以及美国政、产、学的协同机制问题探究。
　　通过对NSF资助的I/UCRC和ERC系统的分析，发现了美国“政产学”合作研究组织在组织架构与运行机制方面具一些特色鲜明的制度，如企业会员制度、企业咨询委员会制度以及工业协同制度等。在组织方面具有以下三个基本特点:政府、企业、大学三方实质性参与，中心独立性强;特色的会员制度，科技研发与转化得到制度性保障;中心组织标准化、制度化、民主化。在功能运行机制方面，可以发现美国I/UCRC和ERC运行制度完善，所有功能的实现皆有规可循，并且决策机制民主化，保障了“政产学”三方协同参与的积极性。此外I/UCRC和ERC资助与评估机制完善，合作中心运行的市场化程度明显。通过对美国“政产学”合作组织的研究，得出了我国成立类似研究中心时有必要引入研究中心资助周期机制、退出机制、成果转化市场化机制，“政产学”协同中心需加强制度化与运行流程标准化建设等启示。

目录

摘要

第一章 绪论

第一节 研究背景与问题的提出

一、研究背景

二、问题的提出

第二节 研究的内容与意义

一、相关概念说明

二、研究的问题与意义

第三节 文献综述

一、有关“政产学”合作的研究

二、对美国产学合作及合作组织的研究

三、国外“政产学’’合作相关研究

四、文献述评

第四节 研究的方法与思路

一、研究方法

二、分析框架与研究思路

第二章 “政产学’’基础理论与美国“政产学”协同

第一节 “政产学”协同的相关基础理论

一、国家创新体系理论

二、三重螺旋理论

第二节 国家创新体系视角下的美国“政产学”协同

一、基于“政产学”合作的美国国家创新体系

二、美国“政产学”合作的历史考察

第三章 美国工业-大学联合研究中心管理与运行机制

第一节 美国工业-大学联合研究中心(I／UCRC)概览

一、I／UCRC的成立与发展

二、资助额度与生命周期

三、基本特点与发展现状

第二节 NSF对I／UCRC的资助与管理方式

一、I／UCRC的建立：申报与评审制度

二、I／UCRC的运营：资助与持续评估制度

第三节 I／UCRC的组织管理与运行制度

一、组织管理结构

二、基本组织运行制度

第四节 I／UCRC案例分析——以硅太阳能联合研究中心为例

一、组织结构与特征

二、功能运行制度

第四章 美国工程研究中心(ERC)管理与运行机制

第一节 美国工程研究中心(ERC)概览

一、ERC的历史与发展

二、目标、理念与核心特征

三、资金来源与NSF资助

第二节 NSF对美国工程研究中心(ERC)的管理制度

一、财政资助与规模

二、NSF资助下的生命周期

三、资助奖励后的监管与指导

四、参与NSF项目活动要求

第三节 美国ERC的组织管理与运行制度

一、组织管理结构

二、组织运行制度

三、ERC中心功能机制概述

第四节 美国工程研究中心机构与运行制度——SIEPC为例

一、组织与管理机制

二、组织与运行机制

三、教育项目

第五章 对美国“政产学’’合作中心的综合分析

第一节 美国“政产学”合作研究中心的特色制度

一、会员制度

二、生命周期制度

三、持续评估制度

四、民主决策团体与制度

五、工程人才培养制度

第二节 美国“政产学”合作研究中心组织机制

一、驱动与激励机制

二、协同与沟通机制

第三节 美国“政产学”合作研究中心运行特点分析

一、美国“政产学”合作中心的组织机构特点

二、美国“政产学”合作中心的运行机制特点

第六章 结论与启示

第一节 研究的结论

一、NSF对产学合作研究中心的管理机制

二、“政产学”合作机制

三、“政产学”合作中心的功能机制

第二节 启示

一、对我国建立“2011协同创新中心”的启示

二、对我国政府机构参与产学合作的角色定位的启示

三、政府、企业、大学三方协同创新机制建立的启示

第三节 研究的不足与展望

参考文献

致谢

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