苹果种植户气候变化适应性行为研究——以陕西8个基地县为例

摘要

气候变化深刻影响着人类的生存和发展，是各国共同面临的重大挑战。农业是自然再生产和经济再生产重合的产业部门，是以农作物生长发育为基础，光、热、水、土壤等气候与环境要素是决定农业生产的基本自然要素。气候变化将直接导致光照、热量、温度、湿度、风速等气候要素时空格局发生变化，从而对农业生产形成全方位、多层次的影响，不仅威胁到中国甚至世界的粮食安全，而且增大农民收入波动的幅度。适应成为解决不可避免的气候变暖的必经之路。气候变化已对中国苹果产业发展与苹果种植户收入产生严重负面影响。苹果种植户作为苹果产业适应气候变化的微观主体，其适应性行为选择成为提高其气候变化适应能力，促进中国苹果产业可持续发展的微观基础。国内外农业经济学领域对农户气候变化适应性行为选择的认识不够全面和系统，尤其是对经营多年生、高价值农产品农户的适应性行为选择的基础研究和定量研究关注甚少。基于这种判断，本文以从事专业化生产的苹果种植户为研究基本单元，以苹果种植户气候变化适应性行为为研究对象，运用规范分析方法，界定苹果种植户气候变化适应性行为，揭示苹果种植户适应性行为选择行为动机、行为倾向，建立苹果种植户适应性行为理论体系;采用以规范分析与实证分析相结合的研究方法，以苹果主产省——陕西8个苹果基地县的663个苹果种植户微观调查数据，研究和识别苹果种植户气候变化适应性行为选择特征，适应能力及其适应性行为决策机理，并评估苹果种植户适应性行为选择有效性，从而为提高苹果种植户气候变化适应能力，保障苹果产业可持续发展，优化政府公共政策，提供理论依据和实证参考。
　　按照“苹果种植户气候变化适应性行为理论分析→苹果种植户气候变化适应性行为决策分析（适应性行为特征分析、气候变化影响评估、适应能力测算、适应性行为决策）→苹果种植户气候变化适应性行为选择有效性评价”的研究逻辑关系，将论文主要研究内容规划为:
　　第一部分为导论，包括第一章。围绕气候变化对农业、苹果产业的影响及其适应气候变化重要性，阐明论文的研究背景及问题，凝练论文选题的研究目的和意义。在综述和评价国内外气候变化对农业生产影响、农业与农户气候变化适应性研究文献基础上，说明深入研究气候变化背景下苹果种植户适应性行为选择及其有效性，是农户气候变化适应性行为领域值得研究的重要内容。根据研究目的和研究价值，构思和设计技术路线、研究方法、抽样方法及数据获取方法，并归纳和提炼本文的创新之处。
　　第二部分为苹果种植户气候变化适应性行为理论分析，包括第二章。以苹果种植户为研究基本单元，以苹果种植户气候变化适应性行为为研究对象，将不确定性与个体决策行为理论与农户行为理论相结合，在对苹果种植户、气候变化适应性概念阐述与分析基础上，界定苹果种植户气候变化适应性行为，揭示苹果种植户气候变化适应性行为选择动机、行为特征，系统分析影响苹果种植户气候变化适应性行为选择的内生系统与内生因素、外生系统与外生因素，苹果种植户适应能力及苹果种植户适应性行为有效性判断依据，建立苹果种植户气候变化适应性行为理论体系。运用规范分析为主的研究方法，凝练形成本文理论假设:气候变化是影响苹果种植户苹果净收益的外部风险因素;气候变化与苹果种植户适应能力是其适应性行为决策的关键外部与内部约束条件;苹果种植户不同气候变化适应性行为选择具有有效性。
　　第三部分为苹果种植户气候变化适应性行为实证检验，包括第三章、第四章、第五章、第六章、第七章。第三章，运用描述性统计分析方法和陕西历年气候数据与苹果基地县苹果种植户微观调查数据，就陕西气候变化特征与苹果种植户适应性行为特征进行分析。第四章，运用Ricardian模型和陕西苹果基地县苹果种植户微观调查数据及气候数据，就年度与不同苹果生长阶段气候变化对苹果种植户苹果净收益的影响方向与程度进行分析。第五章，构建基于可持续生计资本的苹果种植户气候变化适应能力理论框架，运用熵权法和陕西苹果基地县苹果种植户微观调查数据，测算和分析苹果种植户气候变化适应能力，识别影响种植户适应能力的重要因素。第六章，运用Double-Hurdle模型和陕西苹果基地县苹果种植户微观调查数据及气候数据，重点就苹果种植户适应能力、气候变化对苹果种植户不同气候变化适应性行为决策的影响进行分析。第七章，运用内生转换模型和陕西苹果基地县苹果种植户微观调查数据及气候数据，就苹果种植户不同适应性行为选择对苹果产出与产出风险的影响效应进行分析，并运用成本收益法分析不同适应性行为选择有效性。
　　主要研究结论包括以下五个方面:
　　1.陕西气候变化与苹果种植户气候变化适应性行为选择特征描述性统计分析形成以下结论:一是陕西气候变化特征明显，且不同苹果生长阶段气候变化特征差异显著。二是陕西苹果产业布局呈现出“西移北扩”趋势，苹果种植从平原地区向丘陵沟壑区转移，且这种变化趋势与气候变化密切相关。三是不同苹果生长阶段的苹果种植户气候变化适应性行为选择存在差异，但总体水平较低。对于苹果开花期低温，苹果种植户选择果园熏烟、喷打防冻剂的方式应对;对于苹果膨大期持续高温，苹果种植户选择果园覆黑地膜、人工种草或铺秸秆措施应对;对于苹果整个生长阶段气候变化特征，灌溉措施是苹果种植户应对手段之一。
　　2.气候变化对苹果种植户苹果净收益影响实证分析形成以下结论:气候因素及其变化对苹果种植户苹果净收益有显著影响。在年度方面，年平均降水量及其变化负向影响苹果种植户苹果净收益。在不同苹果生长阶段，休眠期气温正向影响苹果种植户净收益，而膨大期气温对种植户净收益的影响为负;开花期降水量对种植户净收益的影响为正，而休眠期与成熟期的降水量对种植户净收益的影响为负。开花期气温变化正向影响种植户净收益，而膨大期与成熟期的气温变化对种植户净收益的影响为负;膨大期降水量变化正向影响种植户净收益，而休眠期与开花期的降水量变化负向影响种植户净收益。
　　3.苹果种植户气候变化适应能力实证分析形成以下结论:一是不同地区苹果种植户适应能力差异明显，其中延安市苹果种植户气候变化适应能力较高，渭南市次之，咸阳市最低。二是不同地区适应能力各个构成差异明显，其中延安市各个资本水平较高，渭南市次之，咸阳市最低。三是苹果种植户气候变化适应能力整体水平较低，低适应能力种植户占比超过60％。农业劳动力数量、受教育水平、劳动能力、参加技术培训次数等17个指标是影响苹果种植户适应能力重要因素。
　　4.适应能力、气候变化对苹果种植户不同气候变化适应性行为决策影响实证分析形成以下结论:一是适应能力是影响苹果种植户气候变化适应性行为决策的关键内部因素，且其构成成分人力资本、自然资本、金融资本、物质资本及社会资本对苹果种植户不同气候变化适应性行为决策的影响差异显著。二是气候因素及其变化是影响苹果种植户气候变化适应性行为决策的关键外部风险因素，且对不同气候变化适应性行为决策影响存在显著差异。三是市场条件、农作物属性及村庄公共服务水平对苹果种植户不同气候变化适应性行为决策影响具有显著差异。
　　5.苹果种植户不同气候变化适应性行为选择有效性实证分析形成以下结论:一是苹果种植户不同适应性行为选择对苹果产出及其产出风险的影响效应显著，但不同适应性行为选择的影响效应差异明显。考虑反事实假设下，在苹果开花期，选择放烟的苹果种植户使苹果产出增加2.29％，产出风险下降16.46％，而选择防冻剂的苹果种植户使苹果产出增加1.93％，产出风险下降15.29％。在苹果膨大期，选择覆膜的苹果种植户使苹果产出增加3.89％，产出风险下降0.66％，而选择人工种草的苹果种植户使苹果产出增加4.36％，产出风险下降6.31％。在苹果整个生长阶段，选择灌溉的苹果种植户使苹果产出增加9.95％，产出风险下降8.15％。二是苹果种植户不同气候变化适应性行为选择均符合成本收益原则，是有效的，但不同适应性行为选择带来的净收益差异明显。
　　本研究结果验证，气候变化是影响苹果种植户苹果净收益的关键外部风险因素，且这种影响呈现显著阶段性特征，气候变化和苹果种植户适应能力在苹果种植户适应性行为决策过程中产生显著影响，苹果种植户气候变化适应性行为选择是有效的。但是受到内、外部条件约束，苹果种植户适应气候变化水平依然较低。因此，应当从加大推广适宜农作物生长特性的适应性措施、积极培育新型经营主体、加快村庄信息化建设、加强农业水利基础设施建设、引导密闭果园改造等方面着手解决苹果种植户外部约束，应当因地制宜地采用有效的差异化手段提高苹果种植户不同资本拥有水平解决种植户的内部约束，才能稳步提高苹果种植户适应气候变化积极性，推动区域苹果产业可持续发展。

目录

声明

摘要

第一章 导论

1．1 研究背景

1．1．1 气候变化对农业产生严重影响

1．1．2 适应性选择成为应对气候变化的基本举措

1．2 研究目的和意义

1．2．1 研究目的

1．2．2 研究意义

1．3 文献综述与评价

1．3．1 气候变化影响研究

1．3．2 气候变化适应性研究

1．3．3 已有研究评价

1．4 研究内容

1．4．1 苹果种植户气候变化适应性行为理论分析

1．4．2 苹果种植户气候变化适应性行为实证分析

1．4．3 苹果种植户气候变化适应性行为研究结论与建议

1．5 技术路线、研究方法及数据资料

1．5．1 技术路线

1．5．2 研究方法

1．5．3 数据资料与调查方案设计

1．6 论文创新之处

第二章 苹果种植户气候变化适应性行为理论分析

2．1 苹果种植户及特征

2．2 气候变化适应性及特征

2．2．1 气候变化概念及测度

2．2．2 气候变化适应性概念及特征

2．3 苹果种植户气候变化适应性行为分析

2．3．1 不确定性条件下农户行为决策

2．3．2 苹果种植户气候变化适应性行为概念及特征

2．4 苹果种植户气候变化适应性行为选择理论分析及假设

2．4．1 气候变化对苹果种植户苹果净收益影响理论分析

2．4．2 苹果种植户气候变化适应性行为决策理论分析

2．4．3 苹果种植户气候变化适应性行为选择有效性理论分析

2．5 本章小结

第三章 气候变化及苹果种植户适应性行为特征

3．1 陕西气候变化特征

3．1．1 陕西历史气候变化特征

3．1．2 样本县气候变化特征

3．2 陕西苹果生产特征

3．2．1 陕西苹果生产总体特征

3．2．2 陕西苹果生产布局特征

3．3 陕西气候变化与苹果生产布局变化关系特征

3．4 苹果种植户气候变化适应性行为特征分析

3．4．1 苹果种植户气候变化认知特征

3．4．2 苹果种植户气候变化适应性措施市场特征

3．4．3 苹果种植户气候变化适应性措施采用特征

3．5 本章小结

第四章 气候变化对苹果种植户苹果净收益影响分析

4．1 气候变化对苹果种植户苹果净收益影响机理与模型构建

4．2 苹果种植户特征及描述性统计分析

4．2．1 样本苹果种植户基本特征

4．2．2 变量选择与描述性统计分析

4．3 实证结果分析

4．3．1 年度气候因素及变化对苹果种植户净收益影响分析

4．3．2 不同季度气候因素及变化对苹果种植户净收益影响分析

4．4 本章小结

第五章 苹果种植户气候变化适应能力分析

5．1 苹果种植户适应能力指标体系设计

5．1．1 人力资本指标及测量

5．1．2 自然资本指标及测量

5．1．3 金融资本指标及测量

5．1．4 物质资本指标及测量

5．1．5 社会资本指标及测量

5．2 指标权重赋值方法选择

5．3 苹果种植户适应能力测度与分析

5．3．1 不同地区苹果种植户适应能力及其构成分析

5．3．2 各个资本维度下苹果种植户适应能力的影响因素分析

5．4 本章小结

第六章 苹果种植户气候变化适应性行为决策分析

6．1 理论分析与研究假设

6．1．1 理论分析

6．1．2 研究假设

6．2 适应性措施与变量描述性统计分析

6．2．1 苹果开花期苹果种植户气候变化适应性措施与变量描述性分析

6．2．2 苹果膨大期苹果种植户气候变化适应性措施与变量描述性分析

6．2．3 苹果生长期苹果种植户灌溉决策与变量描述性分析

6．3 计量模型选择与实证结果分析

6．3．1 计量模型选择

6．3．2 苹果开花期苹果种植户气候变化适应性行为决策影响结果分析

6．3．3 苹果膨大期苹果种植户气候变化适应性行为决策影响结果分析

6．3．4 苹果生长期苹果种植户灌溉决策影响结果分析

6．4 本章小结

第七章 苹果种植户气候变化适应性行为选择有效性分析

7．1 苹果种植户适应性行为选择有效性理论分析及模型设计

7．2 变量选择与描述性统计分析

7．2．1 苹果开花期苹果种植户气候变化适应性决策与变量描述性分析

7．2．2 苹果膨大期苹果种植户气候变化适应性决策与变量描述性分析

7．2．3 苹果生长期苹果种植户灌溉决策与变量描述性分析

7．3 实证结果与分析

7．3．1 苹果开花期苹果种植户气候变化适应性决策的影响效应分析

7．3．2 苹果膨大期苹果种植户气候变化适应性决策的影响效应分析

7．3．3 苹果生长期苹果种植户灌溉决策的影响效应分析

7．4 不同适应性行为选择成本收益分析

7．5 本章小结

第八章 结论与建议

8．1 主要研究结论

8．1．1 气候变化与苹果种植户适应性行为特征

8．1．2 气候变化对苹果种植户苹果净收益的影响

8．1．3 苹果种植户气候变化适应能力

8．1．4 苹果种植户气候变化适应性行为决策

8．1．5 苹果种植户气候变化适应性行为有效性

8．2 主要建议

8．2．1 加大研发和推广适宜农作物生长特性的适应性措施

8．2．2 重视不同气候变化特征的适应性措施，选择差异化推广模式

8．2．3 识别不同资本类型农户，提高农户不同资本拥有水平

8．2．4 积极培育新型经营主体，充分发挥功能性服务

8．2．5 加快村庄信息化建设，丰富农户适应信息来源

8．2．6 加强农业水利基础设施建设，增强区域苹果产业抗灾能力

8．3 进一步研究展望

参考文献

附录

致谢

作者简介