水利工程风险规避研究——实施运营阶段实证分析

摘要

水利工程项目本身的特点决定了发生风险的概率很高。要想尽可能的避免和减少风险发生带来的损失,就必须建立一套完备的风险管理体制。然而,风险的量化是一个很关键的环节,本文对风险控制理论及识别方法、影响风险因素及应对措施、风险预警等方面做了详细阐述,在阅读文献资料和参考相关书籍实例的基础上,作者以水利工程全生命周期中三个过程的三个简单资料为例,并结合现场施工工作体会,取得了如下研究成果：1)根据道德风险模型、模糊评价法和博弈理论,在只知道简单投标报价基础上,通过专家模糊评价法,针对投标过程中存在的中标价格道德问题,提出了激励机制,考虑双赢的情况下确定中标单位,最大限度规避投标阶段道德风险。2)针对经典PERT网络的假设和计算结果的偏差,分析了它存在的缺陷,提出了对PERT网络模型的修正,从三种不同交点交汇方式的角度,对关键线路查找进行重新定义和确定。并且根据三点法确定的工序网络图,计算得出工程的完工风险概率,对业主以及施工单位确定工程的进度计划提供了直观的依据。3)首次将一次二阶距法与敏感性分析法相结合,通过实例计算出运营期的风险概率,并定性分析运营期收益经济可行性。本研究成果对水利工程风险防范与应对,有一定的工程应用实际意义和参考价值。

目录

摘要

Abstract

1 综述

1.1 国内外风险规避研究的现状

1.1.1 国外风险规避研究

1.1.2 国内风险规避研究

1.1.3 研究现状的综合评述

1.2 论文研究的意义

1.3 论文研究的内容和结构框架

1.4 论文创新点

2 水利工程风险控制理论及识别方法

2.1 水利工程风险控制理论

2.1.1 多米诺骨牌理论

2.1.2 能量释放理论

2.1.3 TOR系统理论

2.1.4 系统安全理论

2.2 水利工程风险的识别及方法

2.2.1 风险识别概述

2.2.2 风险识别的方法

2.3 本章小结

3 影响水利工程风险因素及应对措施

3.1 影响水利工程风险因素

3.1.1 外部风险存在因素分析

3.1.2 内部风险存在因素分析

3.1.3 决策者态度风险因素分析

3.2 水利工程风险的应对措施

3.2.1 风险回避

3.2.2 风险预控

3.2.3 风险转移

3.2.4 风险分担

3.2.5 风险自留

3.3 风险管理策略与应对措施模型

3.4 本章小结

4 水利工程风险预警机制

4.1 风险预警理论

4.2 风险预警的指标体系

4.2.1 风险预警的指标体系建立的原则

4.2.2 风险预警的指标体系建立的步骤

4.3 风险预警理论模型

4.3.1 Logistic回归预警模型

4.3.2 双基点距离比值预警模型

4.3.3 灰色预测模型

4.4 本章小结

5 水利工程风险实证分析

5.1 业主角度水利工程风险实证分析

5.1.1 投标阶段风险量化

5.1.2 运营阶段经济风险定性分析

5.2 承包商角度水利工程风险实证分析

5.2.1 施工阶段风险量化

5.3 本章小结

6 结论与展望

6.1 结论

6.2 有待于进一步研究的问题

致谢

参考文献

附录