公司治理下的股东投票代理权征集制度探析

摘要

股东投票代理权征集制度是现代公司法理论发展和实践而产生的公司治理制度安排。股东投票代理权征集，也称作委托书劝诱或者委托书征集。由于公司的发展越来越向着开放性的方向发展，使得公司治理的重心开始由所有者向经营者也就是董事会方向倾斜。由于现代企业中小股东本身的原因（诸如理性的冷漠，搭便车，公平等原因）以及公司法现行的制度缺乏对中小股东参与公司治理结构的安排，使得中小股东的话语权不足以影响公司经营的决策，这些原因使得公司的一些股东特别是中小股东缺乏行使其表决权的现实动力，故此公司治理亟需一种制度安排来保护股东特别是中小股东的利益，让中小股东能够也有动力去参与公司的决策制定。股东投票代理权征集制度使得中小股东有效行使其投票表决权，有效参与公司治理提供了一种可能。股东通过阐述自己的经营理念，可以聚集分散在中小股东手中的表决权，从而使得少数股东的表决权能够产生公司治理的效用，从而使得少数股东的表决权集体行使提供了一条现实的途径，当中小股东的利益受到侵犯时可以集中行使自己的表决权从而达到维护自己利益的目的。在我国过去的立法实践当中并没有对股东投票代理权征集制度作出明确且成体系的制度安排，该制度在我国不成熟的立法及实践制约着我国公司法治理制度的完善。
　　本文主要论证了公司治理下的股东投票代理权征集制度在我国的发展及实践。本文首先通过历史分析法和对比分析法分析了股东投票代理权征集制度的渊源、定义和作用，在借鉴其他发达国家以及地区成熟的立法、司法有效的实践经验基础之上，同时研究和论述了该制度目前在我国的发展和实践，鉴于我国投票代理权征集制度的实践早于我国对该制度的立法规范。其中市场主体深圳万科股份有限公司的股东君安证券公司等就的进行了制度实践。故通过对比分析和历史实践研究一道探析我国建立、完善股东投票代理权征集制度。股东投票代理权征集是伴随着公司法理论和实践的发展产生的制度安排，研究的最终目的落归于实践，所以本文研究的关键问题和重点都在于探求我们国家如何实践这一制度安排，更好的发挥该制度的作用，以期做到扬长避短。我国虽然尚未对股东投票代理权征集做出统一的成体系的立法实践，但是我国证券市场已经发生了多起股东投票权征集实例，然而缺乏立法安排和理论研究，股东投票代理权征集制度的作用一方面发挥着优化公司治理结构，完善公司治理机制的监督途径，发挥保护中小股东及少数持股管理层利益的重要作用，另一个方面又有可能被利用成为操纵者干扰企业日常运营的手段。因此通过研究股东投票代理权征集制度，在比较和借鉴其他对该制度立法及实践成熟的国家法律制度及实施的基础之上，探究我国在立法、司法和实践股东投票代理权征集制度的有益经验具有重要的意义。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 股东投票代理权征集制度理论背景

1．2 股东投票代理权征集制度的概念

1．3 股东投票代理权征集制度的产生背景

1．4 与其他代理相关制度之异同

第2章 国外及台湾地区立法实践

2．1 全能银行制下德国股东投票代理权征集制度

2．2 从严格管制到适度放开的美国股东投票代理权征集制度

2．3 主银行制的治理下日本股东代理权征集制度

2．4 台湾地区

2．5 国外及我国台湾地区股东代理权征集制度立法及实践分析

第3章 我国实践及立法现状

3．1 我国投票代理权征集制度的实践现状

3．2 我国投票代理权征集制度的立法现状

第4章 完善途径分析

4．1 明确股东表决权征集制度的概念

4．2 明确征集人的资格

4．3 完善股东表决权征集制度的信息披露机制

4．4 股东的提案权

4．5 完善表决权代理征集制度

第5章 结论

参考文献

后记

攻读硕士学位期间论文发表及科研情况