交通基础设施建设中政府与社会资本合作模式(PPP)研究

摘要

中国处于交通基础设施建设的快速发展阶段，交通基础设施建设需求大，而可以用于投资的财政资金不足，融资体制不完善，需要新的融资模式的出现。在这种背景下，PPP模式在交通基础设施建设的领域中的应用范围更加广泛，成为社会关注的热点问题。PPP模式不仅可以有效缓解交通基础设施建设中资金不足的问题，还有助于推动中国政府提高公共管理水平。 PPP（Public Private Partnership）融资模式是指政府和社会资本合作的一种新型融资模式。PPP模式是公共服务供给机制的重大创新，即：政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确职责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益的一种新型融资模式。PPP融资模式是一种优化的项目融资和实施模式，总体目标是实现政府、社会资本、公共利益的多方共赢，核心是政府与社会资本的合作配合。 本文使用理论分析与案例分析相结合的方式，首先基于交通基础设施建设的领域，对中国近年来PPP政策发展的特点和内容进行了详细分析，按照各个阶段梳理了各部门出台的政策和文件，并以此作为后续分析的政策基础。 其次，本文选取了交通基础设施建设PPP项目的典型案例，包括北京地铁4号线、青岛胶州湾大桥、甘肃省G316高速三个案例，分析了项目的基本情况、实施特点，并阐述了各个项目取得的经验和反映出来的问题，为后续总结归纳交通基础设施建设PPP项目中存在的问题和解决方向提供案例基础。 随后，本文根据上文宏观政策的演变和缺陷、典型案例中反映出来的各项问题，归纳总结了交通基础设施建设PPP项目实践过程中出现的各种问题：一是法律法规保障不够规范，二是未形成合理的风险分担机制，三是民营资本参与不足，四是地方政府存在泛化滥用的现象。 根据上文提出的问题，本文提出了解决途径：一是要完善法律保障，二是完善风险分摊机制的策略，三是鼓励民营资本积极参与，四是对项目库进行清理。此外，还从宏观角度提出强化政府的信用建设，以保障交通基础设施建设PPP项目的顺利进行。

目录

声明

第1章 绪论

1.1研究的背景和意义

1.1.1研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外研究现状

1.2.2国内研究现状

1.3 研究内容和方法

1.4研究过程中的创新和不足

1.5 论文的框架

第2章 交通基础设施建设PPP模式的理论概述

2.1 PPP融资模式概述

2.1.1 PPP融资模式的内涵

2.1.2 PPP融资模式的特点

2.1.3 PPP融资模式项目的分类

2.1.4 PPP融资模式的参与者

2.2.公共产品理论

2.2.1 公共产品内涵

2.2.2 公共产品的特点

第3章 交通基础设施PPP模式的宏观政策脉络

3.1 PPP模式参与公共设施建设的合法性和正当性得到确立

3.2 对PPP管理机制进行进一步细化

3.3 其他部委相继发文，促进PPP在各行业的推广应用

3.4 财政部对PPP进行进一步规范

3.5 明确PPP在基础设施领域中的推广

3.6 PPP 合作条例征求意见稿

第4章 交通基础设施PPP模式的典型案例

4.1 北京地铁4号线

4.1.1 项目概况

4.1.2 合同体系

4.1.3 参与者的权利和义务

4.1.4项目中遇到的问题

4.1.5可借鉴的经验

4.2青岛胶州湾大桥工程

4.2.1项目概况

4.2.2 合同体系

4.2.3 参与者的权利和义务

4.2.4可借鉴的经验

4.3甘肃省Ｇ３１６线两徽高速公路项目

4.3.1项目概况

4.3.2 合同体系

4.3.3参与方的权利和义务

4.3.4 可以借鉴的经验

第5章 PPP融资模式在我国交通基础建设应用中存在的问题

5.1 法律法规保障不够完善

5.1.1缺乏顶层设计，法律层级较低。

5.1.2法律法规及规范性文件的出台主体不够清晰。

5.1.3 规范体系尚未建立

5.1.4 规范利益分配的政策法规不够健全

5.1.5风险防范的法理依据内容尚不完善

5.2 面临多方风险且尚未形成合理的风险分担机制

5.2.1 宏观层风险

5.2.2 微观层风险

5.3 民营资本参与不足

5.3.1 民营企业缺乏参的能力和意愿

5.3.2 政府对民营企业存在偏见

5.4 存在泛化滥用的现象

5.4.1 未确立“项目融资”的理念

5.4.2 “股权投资”演变为各种形式的名股实债

5.4.3 PPP项目成为地方政府加杠杆的手段

5.4.4 PPP项目成为套取财政补贴的工具

第6章 完善我国交通基础设施建设PPP融资模式的对策建议

6.1 完善法律法规等制度保障

6.1.1 建立完善的PPP法律法规体系

6.1.2 明确监管主体

6.1.3加强对权力寻租司法监督和处理

6.2 完善风险分担机制

6.2.1 制定预防计划

6.2.2 制定灾难计划

6.2.3 制定应急计划

6.2.4 利用转移风险的方式减少损失

6.3 为民营资本参与项目创造条件

6.3.1 充分发挥市场的作用

6.3.2 政府主动鼓励民营企业参与项目

6.3.3 发挥金融市场中介在PPP项目中的作用

6.3.4 建立标准化的合作伙伴选择流程

6.4 对交通基础设施建设PPP项目库进行清理，防止PPP模式的滥用

6.5 强化政府信用建设

第7章 结论

参考文献

致谢