产业组织演化理论及实证研究

摘要

产业组织演化在国外并非新鲜事物。早期新古典经济学中包含一些经济演化思想，但是受当时经济学研究方法所限未得到发展。产业组织理论哈佛学派的单向线性SCP范式向双向动态范式的变革，突破了传统产业组织固守的均衡和静态的阵地，产业组织理论逐渐融入动态演化思想。同样，产业组织理论的新奥地利学派也一直坚持市场竞争的动态性，他们的研究中含有大量的演化思想。演化经济学的发展进一步推动了产业组织演化问题的研究，其中涉及的经济结构演化、市场行为的演变及动态竞争同属于产业组织研究的核心内容。国内学者也从多个角度对中国产业组织演化问题作了相关研究，尽管没有贴上“产业组织演化”的标签。例如，有些学者从历史的角度揭示中国产业组织演化的趋势，进而寻找产业组织优化的途径；有些学者则从系统论的角度揭示产业组织演化的规律和特征；有些学者借鉴西方产业组织随机演化的思想，对中国具体产业演化的随机过程作了相关研究。尽管如此，关于产业组织的动态演化过程的研究仍然仅限于争论，而没有一个理论范式能够解释产业组织演化的特征和规律。 从中国产业发展的实践来看，产业组织优化问题一直在不断进行，有关企业进入和退出、技术创新等问题也一直困扰着中国企业的发展，彩电业就是中国产业发展进程中的典型。企业经过无序竞争以后，能否最终走向有序竞争，而这个局面能不能稳定下去，这样的问题困扰着企业的发展，同时也困扰着整个产业的发展。 基于这样的背景，在不确定性和有限理性的基本假设前提下，运用理论分析和实证研究相结合、实验研究、制度分析以及历史的方法等研究方法，将产业组织理论研究与演化经济学的方法论结合起来，进而运用演化经济学的一些理论思想解释产业组织演化问题。通过考察凡勃伦、阿尔钦、纳尔逊和温特等的经济演化思想，找出产业组织与演化经济学的结合点，在此基础上抽象出产业组织演化机制。同时应用这些理论对中国彩电业产业组织演化规律和特征进行分析，以此抛砖引玉引申至其他产业的产业组织演化问题。另外，还对温特等的演化模型作了修正，并运用计算机模拟的方法模拟产业演化过程，得出产业组织演化的一般性特征。这些构成了整篇论文的研究思路和基本内容。同时，从新的视角提出产业组织演化问题，并在吸纳大量演化经济基础上构建产业组织演化机制的理论框架以及对温特等人2003年研究的修正构成了论文研究的三大创新点。 首先，作为一种尝试，在分析产业组织理论研究由静态研究向动态研究变革的趋势和特点的基础上，结合以纳尔逊和温特为代表的现代演化经济学的发展，大胆提出产业组织演化研究课题。通过深入考察凡勃伦、阿尔钦、纳尔逊和温特等的经济演化思想，寻找产业组织理论与演化经济学的结合点，找出产业组织演化理论研究的一个研究视角，并结合当前演化经济学的前沿问题指出产业组织演化研究的重要领域和方向。通过这些研究确立了本文研究的理论基础，这种新的研究视角则是本文的创新点之一。 其次，在吸纳了大量演化经济思想的基础上，提出产业组织演化机制的一个理论框架。产业组织本身是一个复杂的系统，产业组织演化离不开产业发展依存的系统环境，产业组织之所以演化是由于企业不断适应环境做出各种调整而产生的。尽管影响产业组织演化的要素有多种，然而其中最为重要的是制度因素和技术进步。产业组织演化正是在制度因素和技术进步互动作用影响的复杂系统中，企业自然选择的一种结果。在这样的环境里，产业组织演化如同达尔文主义的自然选择一样，离不开变化、选择和复制三大机制。产业组织演化机制是研究的核心内容，同时产业组织演化机制的提出和构建是本文的另一创新点。 最后，对温特等人2003年研究的模型作了修正，并且借用计算机对产业演化过程进行模拟也是本文的核心内容和创新点。早在纳尔逊和温特1982年的研究中就指出“演化理论关注的核心是动态过程，企业的行为方式和市场的结果随时间的推移而一起由该过程决定”，但是限于当时计算技术，他们认为产业演化是一种马尔科夫随机过程。基于这样的假定，他们无法对产业组织演化进程中企业进入退出的问题做出分析。温特等人2003年的研究则忽略了技术模仿和创新的问题。结合两者建立模型的特点和不足，本文对温特等人的研究模型作了相关修正，并引入了技术模仿和创新，通过计算机模拟的方法对产业组织演化的特点和规律做了进一步分析。本文的主要结论有四个。一是产业组织理论与演化经济学的结合点在于五个方面：从历史的角度考察产业组织的演化问题；借鉴生物进化论的一些思想揭示产业组织演化特征；用动态的思想考察产业组织问题；正确分析群体与个体演化之间的互动关系和在一个开放的系统内研究产业组织演化问题。二是产业组织演化是一个复杂的系统，正是在包含了制度因素、技术进步、信息因素和政府作用的环境下，产业组织各种要素的互动作用过程，其中重要的推动力就是变化机制、选择机制和复制机制。三是进入退出和技术创新两个变化的来源是产业组织演化的重要动力，而在进入退出和技术创新双重条件下，市场集中度先下降而后上升这一规律在制造业内具有普遍性。四是中国彩电业在产业组织演化进程中经历了不同阶段，各个阶段具有不同的演化特征，而在以数字技术为特征的产业融合背景下，彩电业最终的发展很有可能被迅速崛起的计算机技术所融合，这和其他产业演化的最终结局应该是不同的。 通过本文的研究可以看出，并不存在最优的产业组织，当然也就没有最优的产业组织政策，所谓的产业组织优化问题只是相对的。因此，正确的产业组织政策必须具有前瞻性，能够做出适应性调整来适应变化的环境。政府的精力主要应该放在进一步完善市场经济体制、整顿和规范市场经济秩序，促进公平竞争，以及进一步促进技术创新，努力打造技术进步的大环境两个方面。这两个方面的政府作为事实上为产业组织优化奠定了一定的基础。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：图表目录

原创性声明及关于学位论文使用授权的声明

第1章导论

第2章产业组织理论研究：由静态到动态的变革

第3章演化思想与产业组织的结合

第4章产业组织演化机制

第5章产业组织演化的基本特征

第6章产业组织演化的实证研究：以彩电业为例

第7章结论及政策含义

附录

参考文献

致 谢

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