PPP模式下地下综合管廊项目投资方风险管理研究

摘要

地下综合管廊是将各类城市管线有机综合集约化地铺设在同一条隧道空间内，对各种管线进行统一规划、建设和集中管理的市政公用设施。建设地下综合管廊，将各类管线统一铺设在内，可以避免传统直埋管线带来的管线事故频发、反复施工、抗灾能力弱等问题，有利于地下空间的合理分配利用，提高地下空间的利用效率，起到提高城市综合能力、加快城镇化发展进程的作用。建设地下综合管廊前期一次性建设费用比较高，传统融资模式体现出资金短缺、运营效率低下及服务差等弊端，引入PPP融资模式成为解决这些问题的重要途径，而地下综合管廊PPP项目建设期和运营期较长，参与方多，项目面临的风险因素较多，政府部门作为买方占据着支配地位，巨大的挑战就抛向了投资方，使其面临诸多不确定性因素，因此只有对投资方风险深入研究并进行风险管理，才能保证PPP模式在地下综合管廊项目中的成功运用，促进地下综合管廊的快速发展。本文立足风险管理基本流程，运用定性与定量分析方法和构建出基于熵权的模糊综合评价模型，并结合青岛蓝色硅谷核心区地下综合管廊PPP项目案例，对PPP模式下地下综合管廊项目投资方风险管理过程进行研究，主要做了以下工作：
　　首先，本文对地下综合管廊和PPP模式的基本属性进行了阐述，在此基础上分析出PPP模式的优势以及PPP模式运用于地下综合管廊项目的可行性，并分析出PPP模式下地下综合管廊项目投资方定位及其利益诉求，同时介绍了风险及风险管理的内涵和风险管理的一般过程。
　　其次，采用文献研究法对PPP模式下地下综合管廊项目投资方常见风险进行全面系统的识别，运用群组决策特征根法对初步识别出的风险因素进行筛选，生成风险二次识别清单，运用头脑风暴法对风险二次识别清单进行调整，确定最终风险识别清单，使得风险识别更加科学、准确。
　　再次，构建风险评价指标体系，介绍了常用的风险评价方法并进行了比选，运用基于熵权的模糊综合评价法进行风险评价，主客观结合，对原本较主观的评价过程进行校正。详细阐述了风险分担的原则和一般流程，并结合风险评价结果提出风险分担方案。
　　最后，以青岛蓝色硅谷核心区地下综合管廊PPP项目为例，将本文采用的理论方法应用于具体项目中，对该项目全生命周期的风险进行了深入研究，得出了符合实际的结论，充分验证了本文所采用理论方法和技术路线的科学性和合理性。
　　本文的研究结果，对PPP项目风险管理问题进行理论上的补充和完善的同时，为地下综合管廊PPP项目投资方进行有效的风险管理工作保证项目顺利进行提供了借鉴和支持。

目录

声明

第1章 绪论

1.1 研究的背景和意义

1.2国内外研究现状

1.3研究内容、方法、技术路线与创新点

第2章PPP模式下地下综合管廊项目投资方风险管理相关理论

2.1 地下综合管廊的定义和特点

2.2 PPP融资模式相关理论

2.3 PPP模式下地下综合管廊项目投资方定位及利益诉求分析

2.4 PPP模式下地下综合管廊项目投资方风险管理理论

第3章PPP模式下地下综合管廊项目投资方风险的识别

3.1 风险识别方法比选

3.2 风险识别过程

第4章 PPP模式下地下综合管廊项目投资方风险评价和分担

4.1 风险评价方法的确定

4.2 PPP模式下地下综合管廊项目投资方风险评价指标体系的建立

4.3构建基于熵权的模糊综合评价模型

4.4风险分担原则

4.5风险分担流程

4.6风险分担方案

第5章 基于PPP融资模式的青岛蓝色硅谷核心区地下综合管廊项目风险管理案例分析

5.1 青岛蓝色硅谷核心区地下综合管廊项目背景

5.2青岛蓝色硅谷核心区地下综合管廊PPP项目风险评价

5.3 风险控制措施

第6章 结论

6.1 结论

6.2 展望

参考文献

攻读硕士学位期间论文发表及科研情况

致谢

附录一 PPP模式下地下综合管廊项目投资方风险二次识别问卷调查

附录二 青岛蓝色硅谷核心区地下综合管廊PPP项目投资方风险评估问卷调查