论大宗商品电子交易交易市场乱象的法律控制——南京亚太案件的启示

摘要

大宗商品作为国际市场上涉及工农业生产的基础性资源在各国的经济体系中具有重要地位，因此大宗商品现货交易市场对一国的经济安全影响深远。大宗商品现货交易市场在中国属于新兴事物，发展迅速但也存在各种乱象。尤其是近年来，法律规范的不完善、监管的滞后导致大部分大宗商品电子交易模式，时而为合法经营，时而为非法期货。部分平台在无真实产业背景，无正规软件、仅靠复制境外价格，炒作虚拟标的开设“公开赌场”，诈骗投资者钱财，也有部分从业者在从业之初的经营模式是合乎当时的法律法规及行业标准的，但经营过程中，出台的法律法规、行业标准会又无预兆地将其性质定为违法违规经营模式，这部分从业者同违法犯罪分子同样具有极大的刑事风险、民事风险及行政风险。本文从南京亚太案的角度入手，盘点历次行业整顿的要求及结果，剖析目前中国大宗商品电子交易市场存在的问题、违法违规从业者典型的运作模式及违法违规从业者面临的刑事、民事及行政方面的法律风险，研究当前大宗商品电子交易相关法律体系及漏洞，从立法、执法、司法、守法方面提出笔者认为需建立完善相应法律法规的建议，以期中国大宗商品市场能够健康有序发展，进而有可能争取国际定价权。

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引言

一、研究背景

二、选题的目的与意义

三、国内外研究现状

四、论文结构安排

第一章 中国大宗商品电子交易市场现状

一、大宗商品及电子交易的定义及特点

(一）大宗商品的定义

（二）大宗商品的特点

（三） 电子交易的定义

（四）电子交易的特点

（五）中国大宗商品电子交易市场的特点及功能

（六）中国大宗商品电子交易模式与其他交易方式的比较

二、简述南京亚太案

（一）案情

（二）南京亚太案意义

三、从南京亚太案看当前大宗商品电子交易市场乱象

（一）滥用做市商制度

（二）缺乏资金监管，形成资金池

（三）操纵市场

（四）非法经营

（五）违约

（六）侵权

第二章 中国大宗商品电子交易市场存在的法律问题

一、政府针对行业乱象进行的六次清理整顿

（一）六次清理整顿过程

（二）最新监管要求

二、从南京亚太案看中国大宗商品电子交易存在的法律问题

（一）立法存在空白点、立法不科学

（二）审批不规范、监管不力

（三）法律专业人才处理案件思路不清晰

第三章 规范中国大宗商品电子交易市场的法律建议

一、建立健全该领域的法律法规

（一）树立“公平优先，兼顾效率”的理念

（二）构建以法律为统领，以行政法规、部门规章为基础，辅之以行业标准的规范体系

（三）完善监管制度体系，形成监管部门的行政监管与行业协会自律的自律监管两位一体、互相促进的协同监管体

二、依法落实监管权

三、引入仲裁机制

（一）引入仲裁机制,增加纠纷处理途径

（二）法律专业人才应紧跟行业趋势学习、提高办案水平

结论

参考文献

致谢

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