技术进步不确定下的稀土资源最优耗竭路径研究

摘要

稀土是不可再生战略资源，研究其最优耗竭问题对国家安全和经济发展有现实意义。由于稀土的应用技术、替代技术同时存在且其不确定性尤为显著，本文在此基础上建立了应用技术和替代技术进步出现时间不确定下的动态优化模型，并运用最优控制理论求解得到稀土每期最优开采量，然后分析了不同技术进步及技术进步的不确定性对稀土最优耗竭的影响，以及不同耗竭时间设定下的最优开采路径。研究发现技术进步的具体影响为，应用技术进步下，开采前期企业出于期权考虑会减少稀土开采量，后期由于需求旺盛会增加稀土开采量，总体上趋向于延长稀土资源耗竭时间;替代技术进步下，开采前期为尽早收回初期投资企业稀土开采量会增加，后期由于需求疲软稀土开采量会减少，总体上趋向于缩短稀土资源耗竭时间。最后从稀土产业健康、有序发展角度出发，结合模型分析所得结论提出政策建议，大力发展我国稀土应用技术以更大限度发挥资源优势，同时强调合理预期技术出现概率对资源最优利用的重要性。

目录

声明

摘要

一、引言

1．1 研究背景及意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 文献综述

1．2．1 可耗竭资源的最优开采路径

1．2．2 替代技术不确定与可耗竭资源最优开采

1．2．3 需求不确定与可耗竭资源最优开采

1．2．4 文献述评

1．3 本文的创新与不足

1．3．1 创新

1．3．2 不足

1．4 研究目标

1．5 研究框架

1．6 研究方法与路线

1．6．1 研究方法

1．6．2 技术路线

二、稀土技术不确定性描述

2．1 稀土应用技术的不确定性

2．2 稀土替代技术的不确定性

2．3 关于技术进步对稀土产业发展影响的研究

2．4 本章小结

三、技术不确定下稀土最优耗竭动态模型

3．1 变量说明

3．2．基本假设

3．3 目标函数

3．4 求解稀土最优开采量

3．5 本章小结

四、技术进步及其不确定性对稀土资源最优耗竭的影响

4．1 稀土资源内生最优耗竭时间

4．1．1 内生解存在性

4．1．2 最优耗竭时间T．的影响因素

4．2 应用技术、替代技术进步的影响

4．2．1 转折时间点

4．2．2 技术进步对稀土最优开采规模的影响

4．2．3 技术进步对稀土最优耗竭时间的影响

4．3 应用技术、替代技术进步不确定性的影响

4．3．1 技术不确定性对稀土最优开采规模的影响

4．3．2 技术不确定性对稀土最优耗竭时间的影响

4．4 本章小结

五、耗竭时间对稀土最优开采路径的影响

5．1 最优开采路径趋势判断

5．2 耗竭时间T外生

5．3 耗竭时间T内生

5．4 T外生、内生下的最优耗竭路径

5．5 本章小结

六、比较静态分析

6．1 开采成本对稀土资源最优耗竭的影响

6．1．1 对最优开采规模的影响

6．1．2 对最优耗竭时间的影响

6．2 需求变动对稀土资源最优耗竭的影响

6．2．1 对最优开采规模的影响

6．2．2 对最优耗竭时间的影响

6．3 储量因素对稀土资源最优耗竭的影响

6．3．1 对最优开采规模的影响

6．3．2 对最优耗竭时间的影响

6．4 本章小结

七、结论及建议

参考文献

致谢

攻读硕士学位期间发表论文

攻读硕士学位期间参与科研项目