不确定性条件下可耗竭资源最优开采研究

摘要

可耗竭资源将随着人类的不断开采而最终耗尽，可耗竭资源的持续开采过程也就是资源的耗竭过程。由于存在诸多不确定性，如储量不确定、替代资源出现等，从而使得对该资源的最优开采的研究显得异常复杂。本文利用优化理论方法对不确定性条件下可耗竭资源的最优开采问题进行了探讨：
　　 扩充了现有的不确定性种类。在文献梳理的基础上，考察了资源市场中不确定性问题的来源，据此把不确定性问题分为供给不确定、需求不确定、价格不确定、政策不确定和市场不完全五大类，完善了现有分类。
　　 即使在完全竞争市场下，当考虑成本函数受剩余储量影响时，资源价格变化趋势难以确定，需进一步结合稳定状态及参数取值才能确定；在比较垄断市场和外部影响的资源开采行为时，发现它们分别对应于开采不足和开采过量。
　　 研究了储量不确定的资源最优开采问题。文中认为开采回采率会造成储量不确定，企业可以通过追加投入提高管理和技术水平，进而提高回采率、减少资源浪费。把企业区分为两种类型，即追求个人利益最大化和追求社会损益最优，比较了这两类企业追加投入的大小，还研究了回采率动态调整时资源的最优开采路径，结合情景设置给出了煤炭资源回采率调整策略。
　　 研究了技术出现时间不确定的资源最优开采问题。验证了“对新技术的发展过分乐观将使可耗竭资源的开采率过高而过早耗竭这种资源”的准确性，发现该说法只在资源开采的早期时段成立，且准确程度取决于资源的储量大小。
　　 研究了政策不确定下资源最优开采问题。从资源税改革的角度探讨了政策不确定，把它区分为改革预期和改革时间不确定，并研究了两种改革方式（提高税率和改变征税方式）对资源最优开采的影响。给出了资源税改革概率的计算方法，根据最优化方法分别得到最优开采路径。通过有效性比较，发现政策预期更能促进资源保护，通过参数调整可以增强这种影响，为政府进行政策干预提供依据。以完全竞争市场的资源开采行为为有效性标准，利用征税预期手段纠正不合理的开采行为，得到各自的税收策略，该方法为处理多种不确定性问题提供了一条解决思路。