环境规制、行业异质性与技术创新绩效——基于中国工业企业的实证分析

摘要

如何做到环境保护和经济发展的统筹兼顾，早已成为国内外学者广泛关注的话题。中国的改革开放政策已经实施了三十多年，在铸就令世人瞩目的“中国奇迹”的同时，我国集中地面临西方国家在其百年工业化进程中分阶段出现的各种环境问题。中国目前正处在工业化进程的关键阶段，同时面临着来自“维护国家生态环境安全”和“提高国家自主创新能力”的压力与挑战。因此，各级政府希望通过一系列的环境规制手段来解决环境污染的问题。一方面，环境规制的确起到了保护环境的作用，但势必会加大企业的生产成本，并直接影响企业或行业的经济绩效;另一方面，恰当设计的环境规制政策会诱发企业的技术创新活动，而企业的技术创新活动所产生的补偿作用最终会弥补甚至会超过环境规制所引发的额外成本，从而达到环境保护与技术创新的“双赢”状态。因此，环境规制的综合影响还需要整体分析。
　　从根本上看，环境规制对技术创新绩效的影响取决于服从环境规制的成本和创新补偿效应的力量对比，而这种力量的对比会因行业而异。不同的行业在环境污染程度、技术密集程度、资源密集程度等方面存在差异。环境规制对技术创新绩效的影响，可能会因为这些行业差异的存在而有所不同。然而，当前的许多环境规制政策基本上是一刀切地面向所有行业，并不具有针对性。因此，非常有必要基于行业异质性视角研究环境规制与技术创新绩效的关系，进而制定具有行业针对性的环境规制政策，最终实现环境保护与技术创新的“双赢”。
　　本文构建了环境规制影响企业技术创新绩效的面板数据模型，同时又充分考虑到了行业异质性，选取我国35个工业行业2001-2010年的面板数据进行了实证研究。研究结果表明，环境规制对技术创新绩效具有显著的促进作用，“波特假说”在中国工业行业得到部分验证;环境规制对污染密集型、技术密集型、资源依赖型工业行业的技术创新绩效促进作用更加显著。基于以上研究结论，本文在最后部分提出了几点具有针对性的政策建议，希望本文的研究成果能为中国工业行业实现环境保护与技术创新的“双赢”提供理论支持与思路。

目录

声明

摘要

一、引言

1．1 选题背景与研究意义

1．1．1 选题背景

1．1．2 研究意义

1．2 国内外研究综述

1．2．1 国外研究综述

1．2．2 国内研究综述

1．3 本文研究工作

1．3．1 研究思路与主要内容

1．3．2 研究方法

1．3．3 主要的创新与不足

1．4 本章小结

二、环境规制、技术创新与行业异质性的基本理论

2．1 环境规制

2．1．1 环境规制相关界定

2．1．2 环境规制理论依据

2．2 技术创新

2．2．1 技术创新相关界定

2．2．2 技术创新理论依据

2．3 行业异质性

2．3．1 行业异质性相关界定

2．3．2 行业异质性理论依据

2．4 环境规制对技术创新绩效的影响机制

2．5 本章小结

三、中国工业行业有关概况

3．1 工业产值概况

3．1．1 中国工业产值总体情况

3．1．2 中国工业分行业产值

3．2 环境污染概况

3．2．1 中国工业废水排放总量

3．2．2 中国工业二氧化硫排放总量

3．2．3 中国工业固体废物排放总量

3．2．4 中国工业分行业环境污染程度

3．3 环境规制概况

3．3．1 中国工业废水排放达标率

3．3．2 中国工业二氧化硫去除率

3．3．3 中国工业固体废物综合利用率

3．3．4 中国工业分行业环境规制强度

3．4 技术创新概况

3．4．1 中国工业技术创新绩效

3．4．2 中国工业分行业技术创新绩效

3．5 行业异质性

3．6 本章小结

四、研究设计

4．1 假设的提出

4．1．1 环境规制对技术创新绩效的影响

4．1．2 行业异质性视角下环境规制对技术创新绩效的影响

4．2 样本选取与数据来源

4．2．1 样本行业的选择

4．2．2 数据来源与描述

4．3 变量选取

4．3．1 解释变量—环境规制强度

4．3．2 被解释变量—技术创新绩效

4．3．3 控制变量

4．3．4 调节变量

4．4 模型构建

4．5 本章小结

五、实证分析

5．1 描述性统计

5．2 相关性分析

5．3 面板数据的单位根检验

5．4 面板数据模型的选择

5．4．1 Hausman检验

5．4．2 F检验

5．5 回归结果

5．6 本章小结

六、结论与展望

6．1 研究结论

6．2 政策建议

6．3 研究不足与展望

6．4 本章小结

参考文献

致谢

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