内控视角下葫芦岛农行操作风险管理研究

摘要

二十一世纪以来，随着金融市场以及市场经济不断完善与发展，作为金融市场主体的银行业组织结构越来越复杂，银行所推出的各项产品也更加多样化，金融市场和金融业的全球化趋势，以及银行业务对计算机操作系统越来越高的依赖程度，使得由于“操作”带来的风险越来越严重，甚至危及一个银行的生存。过去一、二十年里，国内外银行的操作风险案例屡见不鲜。但是，从国内银行业情况来看，对操作风险的重视程度还比较低，导致近些年银行操作风险持续上升。随着操作风险造成的损失越来越大，我国更应加强对操作风险管理与控制的研究。 论文以葫芦岛农业银行为研究对象，从对其内外部环境的分析入手，分析了葫芦岛农业银行操作风险类别及其影响因素，并运用统计学方法构建葫芦岛农业银行操作风险因子分析模型，定量化分析了操作风险影响因素的影响程度，在此基础上，以内部控制的视角从人员、流程、系统以及外部事件四个方面提出了控制操作风险的具体举措。

目录

第一个书签之前

摘要

图清单

碎石图

风险控制体系

表清单

1 绪论

1.1问题提出

1.2 研究意义

1.3 国内外研究现状综述

1.4 研究内容与方法

1.5 技术路线

2 相关理论基础

2.1 操作风险的概念与分类

2.2 操作风险构成要素分析

2.3 操作风险理论解释

3 葫芦岛农行操作风险管理现状

3.1 葫芦岛农行简介

3.2 葫芦岛农行操作风险管理现状

4 葫芦岛农行操作风险识别及影响因素分析

4.1 葫芦岛农行操作风险识别

4.2 葫芦岛农行操作风险影响因素

4.3 操作风险影响因素统计分析

5 内控视角下葫芦岛农行操作风险控制措施

5.1 内控视角下葫芦岛农行风险及操作风险控制体系

5.2 内控视角下操作风险控制措施

6 结论与展望

6.1 结论

6.2 展望

参考文献

附录

作者简历

学位论文原创性声明

学位论文数据集