非洲内陆国-海港交通运输通道效率实证研究

摘要

当前，内陆经济体已经受到全球的广泛关注。在非洲，近三分之一的国家是内陆国家，其贸易成本普遍高于中转国，这已成为非洲内陆国对外贸易和经济增长的严重障碍。一方面，由于领土不与海洋接壤，加上落后的基础设施状况，致使运输费用高昂;另一方面，在货物进出口过程中过度的依赖过境邻国的运输体系，大量的行政管理流程（包括繁琐的通关手续、商品跨越国界需要通过的路障以及迂回运输等）导致了贸易成本的增加，从而限制了非洲内陆国商品在国际市场的竞争力。上述因素严重制约了非洲内陆国家的经济发展。因此，确定最佳的过境模式和通道，实现高效率的过境运输，以解决内陆新兴经济体面临的具体问题，改善非洲内陆国家当前的贸易运输状况，具有重要意义。
　　目前，大量研究已经揭示了过境运输系统和贸易成本对非洲内陆国家的重要性。然而，尽管一些研究讨论了目前非洲对外贸易所面临的问题，但对非洲内陆国家过境运输通道效率的综合分析还相对较少。其中，从内陆国家的运输基础设施、海关和贸易便利化、跨境合作、港口和码头操作等方面对过境运输系统的效率和绩效进行评价的研究更为稀少。针对上述问题，本文以国际已公布的数据库（即联合国商品贸易统计数据库、世界银行商业数据库、社会经济调查数据）为基础，首先在区域范围内，进行了数据的比较分析，揭示了非洲内陆地区运输成本的构成，其次在国家层面上，采用数据包络分析(DEA)的方法评估非洲内陆国家过境运输通道的相对绩效，并确定最佳运输通道和交易方案。具体如下:
　　(1)以社会经济调查数据为基础，对当前非洲内陆国家的对外贸易运输现状进行了诊断总结，进一步审视了内陆国家对过境国的依赖，评估了过境政策对运输成本和服务质量的影响。其中，运输成本主要根据内陆运输通关口岸的等待时间、通关单据、进口成本和物流绩效指标等进行分析。
　　(2)当前，使用各种传统的统计模型难以对运输系统进行量化和排序。本文以世界银行的商业数据库为基础，对非洲内陆国物流通道的过境运输体系进行绩效评价和比较分析，提出了三种不同类型的DEA评估模型，并利用部分非洲内陆国家六年的经济数据(2008年至2013年)来评估过境运输的相对效率。研究结果表明，平均纯技术和规模效率指标占比分别是90.89％和37.13％，其中两个国家（占比13.33％）是“technical efficient”，四个国家（占比26.66％）是“pure technical efficient”，其中，斯威士兰是最有效率的运输通道，而中非共和国通道在整个监测年份中的运输效率最低。此外，研究结果还表明，尽量降低贸易成本对激励内陆国家出口具有重要意义。
　　(3)从全球运输变化的角度，进一步明确了影响该地区过境运输基础设施利用、发展和维持的具体问题，并讨论了在非洲内陆和过境国间更有效利用运输设施的可能选择。即通过简化和协调海关及行政管理的流程，就能在少量投资的前提下，有效的缩短过境时间并降低过境运输成本。
　　总之，地理偏远，远离大海和对邻国和/或沿海国家运输体系的依赖共同导致了非洲内陆国家贸易和运输成本的上升。因此，通过对过境运输通道的有效管理，可以实现内陆国家和过境国家经济发展的双赢。

目录

声明

Abstract

摘要

CONTENT

List of Figures and Tables

Introduction

1 Research background and significance

1．1 Focus on landlocked African countries

1．1．1 West and Central Africa

1．1．2 Eastern Africa

1．1．3 Southern Africa

1．2 Status of transit transport infrastructure in Africa

1．2．1 Legal framework on transit issues

1．2．2 Transit transport infrastructure

1．2．3 Main transit corridors in Africa

1．3 Rationale of the study

1．3．1 Summary of current studies

1．3．2 Key research questions to be answered

2．Major content and methodology of the dissertation

2．1 Study objectives and technical route

2．2 Materials and methods

2．2．1 Research methodology

2．2．2 Doing business and trade databases

2．2．3 Transport and social-economic data

2．3 Data computation and model specifications

2．3．2 Efficiency measurement system(EMS)

3．The cost of being landlocked：Qualitative analysis from empirical data

3．1 The challenges of being landlocked

3．1．1 Landlockedness and development：conceptual framework

3．1．2 Landlockedness and international trade

3．2 Lack of land transport infrastructure

3．2．1 Hard physical infrastructure

3．2．2 Soft infrastructure or trade facilitation

3．3 Assessment of cost of being landlocked

3．3．1 High transport and trade transaction costs

3．3．2 Overall macroeconomic performance

3．4 Regional integration and trade performance indicators

3．4．1 Regional integration

3．4．2 Logistics performance indicators(LPI)

3．5 Brief summarv of the chapter

4 Assessment of transit transport corridor efficiency of landlocked African countries using data envelopment analysis

4．1 Problem statement

4．2 Materials and methods

4．2．1 CRS and VRS DEA techniques

4．2．2 Benefits and limitations of DEA method

4．2．3 Description of the data

4．3 Results and discussions

4．4 Brief summary of the chapter

5．Improving transit transport system and trade for landlocked African countries

5．1．1 International conventions and multilateral agreements

5．1．2 Institutional cooperation

5．2 Transit infrastructure development

5．2．1 Addressing the challenge of infrastructure maintenance

5．2．2 Regional transit systems

5．2．3 Information and communications technology(ICT)as trade enabler

5．3 International trade，customs and border crossing procedures，trade facilitation

5．3．1 International trade

5．3．2 Customs and border crossing procedures

5．3．3 Trade facilitation measures

5．4 Brief summary of the chapter

6 Conclusions，recommendations and future research

6．1 Conclusions

6．2 Contributions of the study findings

6．2．1 Contributions to knowledge

6．2．2 Contributions to policy and practice

6．3 Innovation points

6．4 Limitation of the study

6．5 Policy suggestion and research prospects

References

Appendices

Academic publications during Ph．D period

Acknowledgement

Curriculum Vitae