中国企业嵌入全球价值链的技术创新效应——基于PSM-DID方法的实证研究

摘要

在以全球价值链（GVC）为基础的产品内分工与贸易体系逐渐形成并深化的当下，发展中国家本土企业如何依靠自主创新实现价值链升级是当前学术界研究的重点课题。本文基于2000-2006年中国工业企业数据库与海关进出口数据库合并而来的微观企业层面数据，对中国企业嵌入全球价值链的技术创新效应进行了研究，主要利用倾向得分匹配—倍差法（PSM—DID）对企业嵌入行为的技术创新因果效应做了实证分析，并进一步对嵌入的时间延续性、企业异质性以及具体影响渠道进行了检验，最终得到中国企业嵌入全球价值链对技术创新的具体影响，并提出针对性意见。 本文最终得到结论如下：（1）中国本土企业嵌入全球价值链这一行为决策对企业技术创新起到了显著的促进作用，而且该促进作用随着嵌入时间的延续而增强；（2）不同要素禀赋企业的嵌入行为均表现出了提升企业技术创新水平的效果，而因为具有劳动力成本比较优势，劳动密集型企业相比资本密集型企业与技术密集型企业获得的技术创新促进作用更大；对不同所有制企业来说，国有企业因为过度依赖政府资源、缺乏创新激励而未能获得在嵌入全球价值链过程中的技术溢出，而民营企业产权明晰，组织结构和经营环境稳定，因而更具创新活力，外资企业也更容易获得发达国家跨国公司技术支持，所以嵌入价值链后均获得了技术创新水平的提升；对不同地区企业来说，东部地区企业因为基础设施配套更加完善，具备更强的吸收能力与更大的开放度，嵌入全球价值链对其技术创新有显著的促进作用，而中西部地区在相对落后的经济条件、配套设施与吸收能力下，嵌入全球价值链带来的技术创新效应并不显著；（3）产品出口作为嵌入全球价值链过程中影响企业技术创新的渠道，其作用并不显著，原因可能在于出口企业更容易遭受“价值链俘获”效应，而中间品进口、外资进入与市场竞争三个渠道则表现出了明显的技术创新促进作用，与理论机制分析保持一致。 在上述研究的基础上，本文针对研究结论从企业与政府两个方面提出了具体可操作的政策建议，为中国本土企业发展自主创新能力、提升国际竞争力、实现价值链升级提供助力。

目录

声明

1 绪论

1.1 选题背景、目的及意义

1.1.1 选题背景

1.1.2 研究目的及意义

1.2文献综述

1.2.1 嵌入全球价值链促进技术创新的文献综述

1.2.2 嵌入全球价值链抑制技术创新的文献综述

1.2.3 现有研究文献的评价

1.3 研究思路、研究方法与框架及创新点

1.3.1 研究思路

1.3.2 研究方法与框架

1.3.3 预期创新点

2 嵌入全球价值链与技术创新的概念内涵、理论分析及现状特征

2.1 全球价值链与技术创新概念内涵定义

2.1.1 全球价值链概念内涵

2.1.2 技术创新概念内涵

2.2 嵌入全球价值链的技术创新效应理论分析

2.2.1 “进口中学习”效应

2.2.2 “出口中学习”效应

2.2.3 价值链布局效应

2.2.4 竞争效应

2.3 中国企业嵌入全球价值链的现状及特征

3 嵌入全球价值链技术创新效应的实证模型、指标构建与数据来源

3.1 嵌入全球价值链技术创新效应的实证模型构建

3.2 实证分析指标构建

3.2.1 核心解释变量与被解释变量

3.2.2 匹配协变量

3.2.3 企业异质性变量

3.2.4 影响渠道变量

3.3 数据来源与比较分析

4 嵌入全球价值链技术创新效应实证分析

4.1 PSM-DID基准回归分析

4.2 嵌入时间分析

4.3 异质性分析

4.3.1 不同要素禀赋企业回归结果

4.3.2 不同所有制企业回归结果

4.3.3 不同区域企业回归结果

4.4 影响渠道分析

5 结论建议及展望

5.1 研究结论

5.2 政策建议

5.3 研究不足与展望

参考文献

攻读硕士学位期间发表学术论文情况

致谢

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