论股东派生诉讼的原告资格

摘要

股东派生诉讼制度在对公司权益保护尤其是公司中小股东权益保护、平衡和完善公司治理结构等方面有着独特魅力，但是也应看到它是在公司处于异态下赋予公司股东的一种外在司法救济权，它突破了公司法中的正当原告规则和资本多数决规则，在一定程度上侵犯了公司的自主经营，给公司的正常经营带来一定的风险。因此，需要对该制度进行全面系统的把握，对其进行慎重的设计，而设计的关键就是在结合自己国情的基础上，如何在鼓励诉讼和遏制诉讼找到一个合理的临界点，而要找到这个临界点，其中最为关键的一环就是原告资格的确定。
　　我国2005年修订的《公司法》也引入了这一制度，并且随着立法和司法实践的不断深化，该项制度也在不断发展完善，公司法司法解释四（征求意见稿）对股东派生诉讼的一些程序事项如案件的管辖问题、公司的诉讼地位问题、费用担保、诉讼中的和解、胜诉利益处置、再审等方面都做了较明确的规定，但是对原告适格规定的还是缺乏实际的可操作性，这就使得在司法实践中法院法官在具体的案件处理中对适格原告的把握比较模糊，从而使适格原告排除在外，不利于适格原告权益的维护，在一定程度上削弱了该制度的价值。本文将主要通过案例分析和比较研究的方法对该问题进行系统深入的分析，进而提出关于完善我国股东派生诉讼原告资格的若干建议。
　　除去引言和结论，本文分为四个部分展开研究分析。
　　第一部分为小股东之三联集团案案情简介及分析。这部分通过对我国股东派生诉讼第一案—小股东之三联集团案，对其进行简要的介绍和分析，进而引出文章主题。
　　第二部分是对股东派生诉讼制度相关的一些基本理论概述。这部分首先对股东派生诉讼的概念、特征及其存在的价值进行简略的介绍，然后从实体上和程序上为股东派生诉权寻求正当性基础。
　　第三部分为股东派生诉讼原告适格要件分析。这部分将从原告主体范围、形式要件、实质要件三个要件，通过比较研究的方法，分析国外先进立法例并进行评述，以期对我国股东派生诉讼原告资格制度的完善提供帮助。
　　第四部分为我国股东派生诉讼原告资格制度存在的问题分析，从而提出相应建议。这部分首先对我国当前法律规定中派生诉讼原告资格规定存在的问题进行分析，然后针对存在的问题提出相应的建议。

目录

声明

摘要

引言

一、小股东之三联集团案案情简介及分析

二、股东派生诉讼原告资格制度的理论概述

(一)股东派生诉讼制度概述

1．股东派生诉讼的概念、特点及发展

2．股东派生诉讼制度的价值分析

(二)股东派生诉讼原告诉权的权源分析

1．股东派生诉权的实体法上的理论依据

2．股东派生诉权的程序法上的理论依据

三、股东派生诉讼原告适格要件

(一)主体范围要件

1．纯粹股东说

2．相关利益者说

(二)形式要件

1．原告须持有股权证券

2．原告须持续一段时间拥有股份

3．原告在诉讼中须维持其股东资格

(三)实质要件

四、我国股东派生诉讼原告资格制度存在的问题及完善建议

(一)我国股东派生诉讼原告资格制度存在的问题

1．原告主体范围方面规定的比较笼统模糊

2．原告股东持股比例规定的过于严苛

3．原告股东持股时间缺乏相应的弹性条款

4．现行《公司法》无原告股东公正充分代表性的要求

(二)完善我国股东派生诉讼原告资格问题的相关建议

1．主体范围方面

2．形式方面

3．实质方面

结论

参考文献

致谢

研究生履历