基于反馈动态复杂性分析的“公司+农户”组织模式的合作机制研究

摘要

农业问题是任何国家在任何时期都不可忽视的问题，党和政府明确提出，“三农”工作是一切工作的重中之重。 在解决“三农”问题对策方面，农业产业化是一条很有效的途径之一。其基本流程为：农产品生产→农产品加工→农产品销售→农产品消费。其基本组织形式为：农户+中间组织+市场。中间组织是农户与市场的桥梁，包括龙头企业、合作社、批发市场、流通专业户等多种形式。其中，通过互惠合同(即所谓的“商品契约”)实现龙头企业与农户之间连接的“公司+农户”模式占主导形式。研究认为，“公司+农户”模式可以一定程度上缓解“小农户”与“大市场”间的矛盾，它在维持农户作为农业生产基本组织单元的同时，发挥龙头企业的优势进行农副产品的加工、销售，并联接农户进入市场。既保证单元利益和生产特点又维持各自的独立性与自主性，适应市场网络和农副产品加工销售的规模性，给双方带来了利益。然而，在农业产业化初期，这种商品契约却极为不稳定，公司与农户之间的互相违约行为严重阻碍了“公司+农户”模式的发展壮大，建立公司与农户之间有效的合作机制具有重要的实践意义，从理论上对这种现象给予解释应该是一项很有价值的工作。 本文将公司农户的合作机制定义为：由公司与农户及其相关的多个结构部分或变量组成、循一定方式对公司与农户的协作行为和协作现象产生相对运动或影响，并随时间发生变化的相互联动过程及其运行机体。本文以系统科学理论为基础，运用系统动力学反馈动态复杂性分析方法，对“公司+农户”组织模式中公司与农户的合作机制进行研究，并以系统分析为基础得出相应的管理方针。 本文主要研究内容和成果有： 1.在流率基本入树建模法的基础上，构造了X-0-1行列式并利用其计算出一个确定复杂系统的全部基模。以此为基础，提出逐步删除法确定系统关键变量主导结构的方法。 Peter.M.Senge在其著作《第五项修炼——学习型组织的艺术与实务》中提出了系统基模的概念，并给出九个社会管理系统的有关基模，利用基模对现有的组织管理问题进行了成功的分析，使其成为学习型组织理论的核心内容。但他没有讨论一个确定的复杂系统的系统基模问题，未讨论系统基模的生成问题。 本文在系统动力学流率基本入树建模法及定义系统基模概念的基础上，构造了一个X-0-1行列式，在给出树向量的定义及运算法则后，利用此X-0-1行列式可以实现一次性地计算出一个确定复杂系统的全部基模。从全部基模出发，可以很方便地求出系统的基模生成集，基模生成集中的全体极小基模反映了系统的基本结构，利用这些极小基模可以很方便地对系统基本结构进行分析并由基模生成具体的管理方针。并可以对基模进行分类研究，针对具体的流位变量进行反馈动态性复杂分析。 在此基础上，提出逐步删除法确定系统关键变量主导结构的方法。从定性和定量的角度给出了系统关键变量主导结构的概念，并对系统中的全体基模按照研究的要求进行分类，以定量仿真模拟分析为手段，确定系统主导基模；对主导基模中的反馈环进行分组，一次性地删除一组反馈环，以仿真为检验手段，确定系统主导反馈环组；在确定系统主导反馈环组后，删除不属于主导结构的外生变量，最终确定系统关键变量的主导结构。 2.在委托——代理理论的视角下对农业产业化组织的合作机制进行研究，得出公司与农户是互为委托人与代理人的双重委托——代理关系，论证了构建一个内部制度安排与外部制度安排互相耦合的保障系统，是农业产化组织合作机制完善的方向。 根据委托——代理理论的研究成果，对“公司+农户”模式中激励措施的运行机制与激励扭曲原因、规避措施进行研究。 本文根据不对称信息条件下双方行为对对方效用的影响，得出公司与农户是互为委托人与代理人的双重委托——代理关系。在这种关系下，双方既有作为委托人期望通过契约安排修正对方行为的委托人特征，也会产生代理人特点的机会主义倾向。从而，这种契约具有重复性、脆弱性和对外部条件依赖性的特点。 在此基础上，以长期合作过程中的声誉机制、专用性投资、外部力量的介入等保障措施出发，分析公司与农户合作机制的建立与完善问题，论证了构建一个内部制度安排与外部制度安排互相耦合的保障系统，是农业产化组织合作机制完善的方向。 3.以委托——代理理论为指导，在实际调研的基础上建立公司与农户长期合作机制的系统动力学结构模型。以基模分析和反馈环分析为手段，对合作机制进行系统反馈结构研究。论证了“公司+农户”规模经营的优势在于将群体动力与个人激励力的有效结合，此模式是农业进入国际、国内大市场的重要组织制度之一。 通过对实际问题的大量调研，在委托——代理理论的基本分析框架下，建立了公司与农户长期合作机制的系统动力学结构模型。 本文提出了反馈激励概念，通过对系统中反馈动态性复杂关系的分析，寻找激励扭曲的具体原因，并以基模分析和反馈环分析为方法，进行管理方针的生成研究，以避激励的扭曲。 利用X-0-1行列式计算出系统的全部反馈基模，求出系统的基模生成集，利用基模生成集中的极小基模分析系统的基本结构组成。并对系统的全部基模根据所研究问题(主要流位变量)进行分类研究，利用新增反馈环计算技术研究系统的反馈结构。 得到“公司+农户”规模经营的优势在于将群体动力与个人激励力的有效结合，此模式是农业进入国际、国内大市场的重要组织制度之一。提出了完善这种组织制度的管理方针，并论证了公司与农户适度规模经营问题。“公司+农户”模式中主要制约因素为资金、违约率和市场价格的波动，得出消除制约的管理方针是引导农户走出农村，面向全国、全世界大市场的大系统运作；完善市场信息体系，根据市场需求引导生产，开发潜在的市场需求；采取增加专用性投资、完善法律体系等措施规避违约行为，促进“公司+农户”模式的发展壮大。4基于系统动力学流率基本入树建模法，对政府支持公司、公司扶持农户的“公司+农户”组织模式进行仿真分析，论证此模式是实现农民增收的重要模式。 通过对“公司+农户”模式系统结构的分析，利用流率基本入数建模法，构建了政府扶持公司，公司支持农户发展模式的系统动力学模型，创建了系统的8个流位变量的8元微分方程组。 通过对主要流位变量的作用分析，得出“公司+农户”模式发展的困境与出路。在规模养殖过程中，必须解决规模养殖与环境污染问题的矛盾，要解决市场价格波动对生产的影响。并借助反馈环分析技术，实现了对具体反馈环组作用的定量描述与分析。 最后，借助逐步删除法确定系统关键变量主导结构技术，对系统关键变量的主导结构进行研究，确定了以22条反馈环为核心的系统关键变量主导结构，实现了将系统96条反馈环为核心的整体结构的化简。关键变量主导结构包含研究的主要流位变量，可以模拟系统主要的行为模式，为实际中利用主导结构制定管理政策提供了根据。 本文的主要创新点有： (1)在研究方法上，将SD反馈动态复杂性基本分析技术与委托——代理理论、博弈理论相结合，是一种全新的尝试。本文从委托——代理理论出发探寻激励措施运行系统的整体结构，以反馈动态性复杂关系入手来分析激励扭曲与合作博弈问题。结合SD理论和委托——代理理论，提出反馈激励基本概念与方法。 这种方法实现了：第一、通过反馈环、反馈基模，系统关键变量主导结构分析，实现以系统动态性复杂揭示整体涌现性的技术路线；第二、设计了“人”参与调控的四层系统调整结构，进行“人”参与调控分析。建立了委托代理理论框架下的SD模型，通过反馈环、反馈基模、系统仿真分析，进行人参与调控分析。通过线段性复杂调整来改变因果关系层和结构性调整来改变反馈基本结构层，最终实现对运行结果的调控。 (2)在反馈动态性复杂分析技术上，提出X-0-1行列式反馈基模计算法。 形成了规范化建模、系统整体仿真调控分析、系统反馈基模分析、反馈环分析的整体分析方法系统。本文提出的X-0-1行列式反馈基模计算法，通过X-0-1计算出一个确定复杂系统的全部基模，进行基模生成集研究、主要流位变量分类研究、确定系统关键变量的主导结构研究，并可以由反馈分析生成相应的管理方针。 (3)在反馈动态性复杂分析技术上，提出确定系统关键变量主导结构的逐步删除法。 首先，定性与定量相结合，给出了复杂系统关键变量主导结构的定义。进一步地，通过系统基模分析与仿真，确定系统的主导基模，实现子系统删除；通过反馈环分类研究和删除，确定系统的主导反馈环；通过外生变量分析与删除，最终得到系统关键变量的主导结构。系统关键变量主导结构研究抓住了系统中的主要问题与矛盾，对管理方针的研究与确定具有重要的意义。 (4)在委托——代理理论的视角下对农业产业化组织的合作机制进行研究，得出农业产业化组织合作机制存在与演进的途径。 现有的文献的分析，大多从科斯命题出发，以交易费用理论为基础对其进行阐释。本文在委托——代理理论分析框架下，通过对激励措施运行系统的反馈结构分析得出完善激励契约的杠杆解，并得到合作机制演进的方向与策略。 (5)构建了农业产业化主导组织合作机制的流率基本入树模型，建立了描述其长期合作机制运行系统的8个流位变量和8个微分方程组，实现了对农业产业化组织合作机制的数学描述。 首次应用系统仿真分析方法，论证了政府与科研院校的支持对解决规模养殖与环境污染的作用、对公司与农户不断发展的促进作用，论证了“政府科研院所支持龙头企业、龙头企业扶持农户发展的‘公司+农户’模式”可以不断地发展壮大，是实现农业产业化的一种重要的组织模式。

目录

文摘

英文文摘

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第一章导论

第二章相关理论简述

第三章国外农业产业化组织合作机制的比较及借鉴

第四章反馈动态复杂性分析方法研究

第五章“公司+农户”组织模式的合作机制委托——代理理论研究

第六章基于SD的“公司+农户”组织模式合作机制的仿真案例研究

第七章结论与展望

参考文献

博士期间学习、科研情况

致谢