转轨国家经济转轨与政府职能转换研究

摘要

本文共分为八章，主要研究内容、新见解和创造性成果包括以下几个方面： 第一，作为全文的理论基础，首先对目前主要的政府职能理论进行系统归纳和一般性分析，以期为本文的研究提供基本理论框架。文中在对西方学者关于政府职能的理论、世界银行有关政府职能的观点、我国学者关于政府职能问题的主要观点进行归纳和分析的基础上，对政府职能进行了一般性的界定。认为政府的基本职能主要是：纠正市场失灵和弥补市场缺陷；为市场提供必要的规则和制度框架，维护市场竞争性和规则性；提高效率、增进平等和促进宏观经济的增长与稳定。 第二，研究转轨国家政府职能转换，首先应分析作为政府职能转换初始条件的经济全球化与经济转轨问题。基于这一思路，本文重点分析了经济全球化及其特点、经济全球化与经济转轨的关系、经济全球化对国家经济职能的挑战、经济全球化与国家职能的重构等相关问题，并得出结论认为：经济全球化与转轨国家的经济转轨这两大进程密切相关并相互影响；经济全球化促进并推动转轨国家的经济转轨进程和政府职能转换。 第三，转轨国家经济转轨的实践表明，政府经济行为主导着这些国家的经济转轨和制度变迁进程。而市场经济体制的确立，则要求必须对传统的政府经济行为方式进行全面的改革。而且，政府经济行为也与政府职能密切相关。本文对传统体制下计划经济国家的政府经济行为方式，以及转轨国家不同经济转轨方式与政府行为进行了深入分析研究。 第四，本文认为，经济全球化条件下转轨国家政府职能的转换，是由多种因素促成的：既有内因的作用，也有外因的作用，还有内因与外因的共同作用。以此为出发点，文中详细分析了转轨国家政府职能转换的内因作用与外因推动因素。认为制度缺陷是促使转轨国家政府职能转换的根本内在因素。而外部因素对转轨国家政府职能转换的影响有两个方面：一是经济全球化对政府改革和政府职能转换的推动作用；二是其他国家政府改革和政府职能转换对转轨国家的示范效应。 第五，深入分析研究转轨国家政府职能转换的一般性、特殊性及路径选择问题，是本文的重点。文中首先对计划经济时期的政府经济职能进行了归纳，然后深入探讨了市场经济条件下转轨国家政府经济职能存在的依据、转轨国家政府职能转换的一般性特征、转轨国家政府职能转换的特殊性及路径选择等三个重点问题。指出，同时执行多重职能是转轨国家政府必须面对的客观现实，这是经济转轨时期的特殊性所决定的。多重职能并存，既说明转轨国家政府职能转换的艰巨性和复杂性，也反映出转轨国家的政府职能与其他类型国家特别是发达国家的政府职能相比存在着较为明显的差异，即转轨国家政府职能的范围要更广，政府发挥作用的领域要更多。 第六，在对经济转轨国家作为一个整体进行全面分析的基础上，本文还着重对俄罗斯和中东欧国家经济转轨与政府职能转换质量与绩效，以及应对全球化和加入WT0与中国政府职能的转变这两个重要问题进行了实证分析。并得出结论认为，在经济全球化和WTO背景下，推进制度创新，创造一个有效率的公平公正的市场环境应是政府角色定位和发挥职能作用的重点，它较之政府对经济的强力干预更具基础性意义。 本文的一个结论性观点是：转轨国家的政府失灵与市场失灵一样，都会造成严重的后果。而且，从一定意义上说，政府失灵的后果可能会更加严重。只有当市场逐渐发育成熟，具备充分竞争和充分开放条件后，政府才应该有序地从对经济的干预中抽身，成为一个有限的和有效的政府。唯有这样，才能防止与市场失灵同样可怕的政府失灵的发生。

目录

文摘

英文文摘

第一章 导论

第一节 问题的提出与选题意义

第二节 国内外研究现状

第三节 本文的研究思路与结构安排

第四节 本文的主要创新点

第二章 政府职能：一般性分析与界定

第一节 西方学者关于政府职能的理论

一、第一阶段：古典经济学家提出的政府职能理论

二、第二阶段：20世纪20年代至60年代政府职能理论的演进

三、第三阶段：20世纪70年代以来政府职能理论的演进与发展

四、20世纪80年代以来有代表性的几种相关理论观点简介

第二节 世界银行有关政府职能的观点

第三节 我国学者关于政府职能问题的主要观点

第四节 政府职能的一般性界定

第三章 经济全球化与经济转轨：转轨国家政府职能转换的初始条件

第一节 经济全球化及其特点

一、马克思和恩格斯对经济全球化现象的论述

二、经济全球化的主要表现形式与基本特点

第二节 经济全球化与经济转轨关系论

一、转轨国家与经济转轨

二、经济全球化与经济转轨的关系

第三节 经济全球化对国家经济职能的挑战

一、经济全球化削弱国家控制本国经济的职能

二、经济全球化侵蚀国家的经济管理职能

三、经济全球化影响着国家的社会服务职能

四、经济全球化导致的不平衡发展严重制约着发展中国家职能的发挥

第四节 全球化与国家职能的重构

一、经济全球化要求扩展国家(政府)职能

二、经济全球化要求强化国家(政府)职能

三、经济全球化要求提升国家(政府)的管理与治理能力

第四章 转轨国家经济转轨与政府经济行为

第一节 传统体制下计划经济国家的政府经济行为方式

一、传统体制下计划经济国家政府的四种经济角色

二、传统体制下计划经济国家政府的四种经济行为方式

第二节 转轨国家不同经济转轨方式与政府行为

一、转轨国家经济转轨战略选择与政府行为

二、转轨国家国有企业市场化改革与政府行为

第五章 转轨国家政府职能转换的内因作用与外因推动

第一节 转轨国家政府职能转换的内因作用

一、第一阶段：20世纪50年代后期至80年代末

二、第二阶段：从20世纪90年代初期至今

第二节 转轨国家政府职能转换的外因推动

一、经济全球化对政府改革和政府职能转换的重要推动作用

二、其他国家政府经济职能的定位对转轨国家的示范或警示效应

第六章 转轨国家政府职能转换的一般性、特殊性及路径选择

第一节 计划经济时期的政府经济职能

第二节 市场经济条件下转轨国家政府经济职能存在的依据

一、垄断与政府对垄断的规制

二、公共物品供给与政府的作用

三、外部效应与政府的作用

四、信息不对称与政府干预

五、居民收入分配差距与政府调控

第三节 转轨国家政府职能转换的一般性特征

第四节 转轨国家政府职能转换的特殊性及路径选择

一、转换政府职能以启动市场化进程

二、为市场提供必要的规则和制度框架，维护市场竞争性和规则性

三、着力培育市场，完善市场体系

四、驾驭市场化进程，纠正市场失灵和弥补市场缺陷

五、克服政府失灵，提高政府的有效性，适度干预经济

六、有序推进制度创新，有效引导经济转轨

七、实施正确的产业政策，促进经济结构和产业结构调整

八、解决计划经济的大量历史遗留问题

第七章 转轨国家政府职能转换质量的实证分析

第一节 俄罗斯经济转轨与政府职能转换质量与绩效

一、从启动市场化进程看政府职能转换质量与绩效

二、从驾驭市场化进程看政府职能转换质量与绩效

三、从国家宏观调控作用和克服政府失灵看政府职能转换质量与绩效

四、从提供必要规则和制度框架角度看政府职能转换质量与绩效

五、从促进社会公平和缩小收入分配差距看政府职能转换质量与绩效

六、从产业政策和结构政策的调整看政府职能转换质量与绩效

七、从私有化看政府职能转换质量与绩效

第二节 中东欧国家经济转轨与政府职能转换质量与绩效

一、中东欧国家经济转轨的核心内容与要素分析

二、中东欧转轨国家政府职能作用的一般性界定

三、中东欧转轨国家政府职能转换的特点

四、对中东欧国家政府职能转换质量和绩效的简要评价

第八章 应对全球化和加入WTO与中国政府职能的转变

第一节 经济全球化与转轨国家经济安全

一、经济全球化与转轨国家经济安全具有相关性的原因

二、转轨国家政府的应对措施

三、相关结论

第二节 应对全球化和加入WTO对中国政府职能的挑战

一、加入WTO对中国政府的挑战与要求

二、“入世”背景下政府职能转换的必要性

三、加入WTO后中国政府职能转换应正确认识的几个关系

第三节 中国政府职能的重新定位与政府创新

一、中国政府职能的重新定位

二、适应WTO规则的政府创新

结论

主要参考文献

后记