区域创新系统知识溢出机制及溢出效应测度研究

摘要

区域创新系统作为成功的经济组织形式之一，在当前经济社会发展中的作用日益突出，已经成为当代经济社会发展的一个重要方向，仅2009年我国就批准建立了十多个区域经济发展规划项目。如何保持区域创新系统可持续跨越式发展，其根本动力来自哪里呢?古典经济学中经济进步依赖外部资源而最终导致规模报酬递减的理论显然不合时宜，随着内生经济增长理论的发展，技术和人力资本，或者说知识，成为经济增长的发动机。由于知识的非排他性和非竞争性本质，既能促使拥有它的组织创新，也能溢出到其他组织并促使其创新，这些创新的技术知识又会溢出，从而形成不问断的组织间相互知识溢出，产生创新收益递增。换句话说，知识溢出促使收益递增进而促使区域经济持续发展。
　　 然而尽管知识溢出对区域经济发展的作用已得到大家的共识，但知识溢出对区域经济增长作用的内在机理问题的研究理论缺乏说服力且体系不强，仍然没有弄清楚知识如何在区域内部和区域之间以及不同主体间溢出，也没有对这一过程进行模型化说明，建立知识溢出微观理论模型非常复杂和困难，且特定地理空间范围内的知识溢出机制仍然是一个亟待穿透的“黑箱”。因此，对知识溢出本质与知识溢出机制、溢出效应测度的深入研究，具有重要的理论价值和实践意义。
　　 本文的主要目的就是通过区域创新系统知识溢出过程微观模型的构建以及宏观实证分析的验证来研究知识溢出的机制，从而对知识溢出促进区域经济发展的内在机理有更透彻的认识和理解。
　　 本文首先对知识溢出相关研究文献进行了梳理，分析了有关知识溢出的国内外研究成果和研究方法，对知识溢出概念与内涵、知识溢出影响因素、知识溢出效应及其作用、知识溢出与经济增长的内在联系、知识溢出效应测度以及知识溢出机制方面分别进行了述评。
　　 其次，以知识溢出涉及的相关理论演变为主线，从经济增长理论、累积因果理论、技术差距理论、空间扩散理论、社会网络分析理论、知识溢出测度方法等方面着手，理清这些理论与知识溢出之间相互关系及研究范式的转变，从而能更深刻理解知识溢出本质并为后续章节的研究提供理论支撑。
　　 第三，从知识溢出的流动过程着手，将知识溢出划分为发生过程、传导过程和吸收过程，并基于系统动力学方法对各个过程分别建立动力学模型，探究知识溢出各影响因素间的相互因果关系。并将三个过程集成，从整体上把握众多因素对知识溢出行为的综合影响效果，并为后续章节的仿真分析奠定理论基础。
　　 第四，围绕知识溢出的运行过程，本文系统研究了知识溢出机制，按照先后衔接关系具体可划分为发生机制、传导机制和吸收机制。知识溢出机制作为一种动态的系统，其整体功能的发挥主要是通过机制各构成要素的内在联系和作用方式在运行过程中表现出来，其构成要素包括运作环境、运作主体、运作客体、运作目的、运作手段等方面，重点考察知识溢出过程中各因素之间相互联系、相互作用的关系以及对知识溢出过程所产生的效应。
　　 首先对知识溢出的发生过程进行分析，提炼出主要的影响因素，指出知识溢出的发生取决于知识主体溢出意愿和知识势差。通过建立完全信息和不完全信息条件下的博弈模型对溢出意愿进行分析，发现无论在何种信息条件下，提高溢出知识的产出弹性以及建立长期的合作关系有助于知识溢出的发生。另外，以知识溢出强度、溢出广度和溢出深度作为三维坐标构建了知识溢出场，藉此刻画系统内知识溢出发生的动态过程，从而阐释了知识溢出的发生机制。
　　 其次，对知识溢出的传导过程进行了详细剖解，基于社会网络分析，构建了知识传导模型，重点考察社会网络结构(即网络中元组织的地理位置)、社会网络关系(即网络中元组织之间的关系层次)、社会网络节点特征(即网络的元组织中是否存在领导者)、外部政策等对知识传导过程和行为的影响，从而弄清和阐明了知识溢出传导机制。
　　 最后，对知识溢出的吸收过程进行了深入分析，探讨了主体间知识交互行为的动机、交互基础，构建了交互模型，进而分析了主体对知识的吸收学习和累积过程，以及对系统整体知识状态演变的影响，从而理解和把握了知识溢出的吸收机制。
　　 第五，基于知识生产函数构建空间Durbin计量模型，利用我国省级面板数据进行了实证分析，实证表明：空间知识溢出效应确实存在，知识溢出超越了行政区域的地理边界，溢出到邻近区域且与区域经济发展具有明显的正相关性；在三阶空间邻接矩阵下，知识溢出效应最显著；知识溢出具有空间局限性，但知识溢出效应并不完全随着空间邻接矩阵阶数的增大而严格递减，而是先增大后减小，知识溢出效应的发挥存在一个最优溢出距离。而后两点结论则从实证角度验证了前文面章节关于知识溢出发生条件的理论分析。
　　 最后，本文总结了本项研究的主要成果，并对相关领域未来的研究热点问题进行了展望。

目录

文摘

英文文摘

CONTENTS

1.绪论

1.1 问题提出及研究意义

1.2 研究对象和基本概念

1.2.1 研究对象

1.2.2 基本概念

1.3 研究内容和结构

1.3.1 研究的主要内容

1.3.2 技术路线

1.3.3 结构安排

1.4 研究目标和方法

1.5 本章小结

2.国内外相关文献综述

2.1 知识溢出的概念与内涵

2.2 知识溢出影响因素

2.2.1 知识特性对知识溢出的影响

2.2.2 溢出主体特性对知识溢出的影响

2.2.3 溢出环境特性对知识溢出的影响

2.2.4 综合因素对知识溢出的影响

2.3 知识溢出机制

2.4 知识溢出效应及其作用

2.5 知识溢出与经济增长的内在联系

2.6 知识溢出效应的测度与实证分析

2.7 现有研究述评

2.8 本章小结

3.知识溢出研究的理论基础

3.1 经济增长理论中关于知识即刻扩散的观点

3.2 累积因果论中关于知识完全不扩散的观点

3.3 空间扩散理论、技术差距理论与知识的空间扩散模式

3.4 经济地理学与知识溢出的空间局限性

3.5 “追赶”理论与知识扩散过程

3.6 社会网络分析理论与知识扩散过程

3.7 知识溢出效应测度方法

3.7.1 知识流动方法

3.7.2 成本函数方法

3.7.3 知识生产函数方法

3.7.4 文献跟踪方法

3.7.5 空间计量经济学

3.7.6 知识溢出测度方法之间的比较

3.8 本章小结

4.基于系统动力学的区域创新系统知识溢出影响因素因果关系分析

4.1 知识溢出发生过程影响因素及其动力学分析

4.2 知识溢出传导过程影响因素及其动力学分析

4.3 知识溢出吸收过程影响因素及其动力学分析

4.4 知识溢出过程影响因素的因果关系模型及其管理政策启示

4.5 本章小结

5.区域创新系统知识溢出发生机制建模分析

5.1 区域创新系统知识溢出发生机制内涵分析

5.2 基于完全信息的知识溢出意愿博弈分析

5.2.1 溢出知识供给的博弈模型构建

5.2.2 主体效用函数的特征对纳什均衡总供给的影响

5.2.3 主体收入分配比例对纳什均衡总供给的影响

5.2.4 重复博弈对纳什均衡总供给的影响

5.3 基于不完全信息的知识溢出意愿博弈分析

5.3.1 信息不完全对溢出知识供给量的影响

5.3.2 改变预算投入分配比例对系统内主体知识贡献行为的影响

5.3.3 在帕累托最优条件下知识主体的知识贡献行为

5.4 基于知识溢出场的溢出发生状态模型.

5.4.1 物理场与知识溢出场

5.4.2 溢出源与吸收体的溢出动力模型

5.4.3 知识溢出发生状态建模分析

5.5 模型的管理解释与政策建议

5.6 本章小结

6.区域创新系统知识溢出传导机制建模分析与仿真

6.1 区域创新系统知识溢出传导机制内涵分析

6.2 知识溢出传导过程模型的构建

6.3 仿真与结果分析

6.3.1 社会关系层次度对知识溢出传导速度和广度的影响

6.3.2 外部影响力对知识溢出传导速度和广度的影响

6.3.3 群体成员构成对知识溢出传导速度和广度的影响

6.3.4 个体之间的口头交流对知识溢出传导速度和广度的影响

6.4 模型的管理解释与政策建议

6.5 本章小结

7.区域创新系统知识溢出吸收机制建模分析与仿真

7.1 区域创新系统知识溢出吸收机制内涵分析

7.2 知识溢出吸收过程模型的构建

7.2.1 知识交互动机

7.2.2 知识交互基础

7.2.3 知识交互网络结构

7.2.4 知识学习过程

7.3 仿真与结果分析

7.3.1 基本参数设置与说明

7.3.2 仿真结果与分析

7.4 模型的管理解释与政策建议

7.5 本章小结

8.基于空间Durbin模型的区域创新系统知识溢出效应测度实证分析

8.1 变量的分析与选取

8.2 空间Durbin模型的建立

8.3 数据收集与预处理

8.4 因变量空间相关性的判断

8.5 空间Durbin模型计算与分析

8.6 模型的管理解释与政策建议

8.7 本章小结

9.全文总结与研究展望

9.1 研究结论

9.2 创新之处

9.3 研究的不足之处

9.4 研究展望

参考文献

附录1 动态网络结构下知识溢出吸收过程仿真实验结果

附录2 知识溢出效应测度相关指标基础数据

附录3 攻读博士期间的相关科研成果目录

致谢