进口贸易技术外溢与人力资本对全要素生产率的影响

摘要

技术进步是经济增长的源泉，经济的持续发展主要依赖于技术进步的程度。在开放条件下一国可以通过进口贸易的技术溢出效应来促进本国生产力水平的提高，从而带动其经济长期稳定地发展，全要素生产率是衡量经济增长质量的重要指标，是技术进步对经济增长的综合反映。作为发展中国家，我国的进口贸易水平自改革开放以来有了大幅度的增长，本文的研究目的是借鉴国内外相关的理论与实证研究成果，结合中国的现实宏观数据，对进口贸易技术溢出与人力资本共同影响全要素生产率进行实证分析。
　　 本文首先对进口贸易技术溢出、人力资本与全要素生产率三者的相关理论进行了综述，继而对国内外的实证研究文献进行了回顾，在此基础上梳理出进口贸易技术溢出效应产生的传导途径，本文以CH模型为基础，结合中国的宏观数据，利用进口贸易引入的国外研发存量对我国全要素生产率的影响做了实证检验，验证了进口贸易技术溢出对我国全要素生产率的作用，继而在此基础上分别引入人力资本存量、贸易开放度这两个变量，具体分析了这两种传导因素与国外研发存量的结合对我国全要素生产率的影响作用，并进一步实证分析了不同层次的人力资本在开放条件下对全要素生产率的影响。
　　 实证结果表明，国内研发投入是我国技术进步的主要贡献因素，通过进口贸易渠道传导的国外研发资本存量的技术溢出对我国全要素生产率的增长也起到了重要的作用。由于我国人力资本水平相对较低，导致了人力资本对国外技术溢出的技术吸收能力相对较弱，并小于贸易开放度对全要素生产率的贡献，同时在人力资本中，只有高等人力资本显著地促进了全要素生产率的提高，中等人力资本对于对全要素增长反而起到了阻碍的作用。
　　 综合分析结果，本文对我国进口贸易技术外溢促进全要素生产率发展提出了几点建议:增加研发投入以提升我国的技术创新水平;优化进口贸易结构并进一步推动进口贸易的发展;更高程度的提升我国人力资本水平;进一步扩大对外开放水平。

目录

1 绪论

1．1 问题的提出

1．2 研究目标与研究内容

1．2．1 研究目标

1．2．2 研究内容

1．3 研究方法与技术路线图

1．3．1 研究方法

1．3．2 技术路线图

1．3．3 研究假说

1．4 创新与不足

2 全要素生产率理论与研究综述

2．1 相关理论回顾

2．1．1 新古典经济增长理论

2．1．2 人力资本理论

2．1．3 内生经济增长理论

2．2 进口贸易技术外溢、人力资本与全要素生产率关系的研究综述

2．2．1 进口贸易技术外溢研究

2．2．2 进口技术外溢与全要素生产率

3 进口贸易技术溢出传导机制及全要素生产率模型的构建

3．1 进口贸易技术外溢的传导机制

3．1．1 中间品的进口

3．1．2 干中学(Learning by doing)

3．1．3 技术交流与示范

3．1．4 市场竞争

3．2 开放条件下全要素生产率的影响因素

3．2．1 人力资本

3．3．2 国内研发资本投入

3．3．3 进口贸易技术外溢

3．3．4 贸易开放度

3．3 全要素生产率影响因素的理论模型

3．3．1 CH模型的理论来源及分析

3．3．2 对CH模型的拓展

4 全要素生产率的测算

4．1 模型选取与数据的处理

4．1．1 变量说明

4．1．2 数据来源

4．2 中国全要素生产率的测算

5 开放条件下全要素生产率的实证分析

5．1 中国进口贸易现状分析

5．2 主要变量相关性分析

5．3 进口贸易技术外溢与全要素生产率的实证分析

5．3．1 不存在人力资本和贸易开放度时进口贸易技术外溢对全要素生产率的影响

5．3．2 存在人力资本和贸易开放度时进口贸易技术外溢对全要素生产率的影响

5．3．3 不同人力资本对全要素生产率的影响

6 研究结论与政策建议

6．1 研究结论

6．2 政策建议

6．2．1 增加研发投入以提升我国的技术创新水平

6．2．2 优化进口贸易结构并进一步推动进口贸易的发展

6．2．3 更高程度的提升我国人力资本水平

6．2．4 进一步扩大对外开放水平

参考文献

附录

附表1

附表2

附表3

致谢

攻读学位期间公开发表的论文

声明