基于个体认知调整的自发扩展制度发育及演化研究

摘要

经济社会系统中存在大量以习俗、惯例等形式表现出来的经由参与者的非合作博弈而自发扩展的制度。这些制度支撑着经济社会系统的运行,是决定经济绩效和经济演化的重要内生变量。自发扩展的制度是一个复杂高维系统,其发育和演化受多种因素影响。能否将高维系统的制度投影到一个既反映其本质属性又具有较低维数的子空间上去,是理解制度发育演化的关键。
　　本文依据认知制度主义的理论脉络,选取一维认知要素,将自发扩展的制度视为个体间共同认知的自我维系系统,从认知角度考察自发扩展制度的发育、均衡和演化,即:如何阐释作为复杂系统的制度的认知本质?基于个体的认知调整和策略学习,局部认知是如何通过碰撞、扩散、收敛,从而形成共同认知,进而促成制度发育的?认知调整和更新如何对制度系统的均衡及演化的方向、路径产生影响?围绕上述疑问,本文从认知制度主义的理论思路出发,以个体局部认知调整和共同知识演化为视角,构建“认知调整-行为互动-制度发生”的分析框架,运用博弈论等分析工具,探讨非合作博弈的自发扩展制度的发育及演化问题。全文主要进行了以下几个方面的研究工作:第一,制度的认知基础问题。简化个体局部认知和共同认知的发生和调整过程,剖析制度的认知基础,实际上也刻画了制度的内生发育机制。个体局部认知是个体基于自身的偏好及知识结构,在识别能力、行为能力和学习能力作用下,对外界环境给予个体的信号刺激进行处理形成的。根据个体的知识传统与场景信号之间的匹配联结程度,个体启动遵循规则-模仿归纳或目标驱动-理性计算的认知规则。这两种认知规则对制度均衡、演化都将产生重要影响。在形成局部认知的基础上,个体间共同认知的产生与制度的发育实际上是同构的。个体间经过长期的互动试错、调整,形成关于环境信号的共同行为反应预期和认知联结,逐渐产生关于互动规则的共同认知,当预期与行动一致时,制度便产生了。第二,基于认知的制度均衡模型构造。依据个体认知状态的差异,构造不同决策场景下的制度认知博弈模型。在目标驱动-理性计算的认知状态下,博弈个体出于自利动机将产生对非均衡行为的可能后果的理性认知,从而形成子博弈精炼均衡制度;在遵循规则-模仿归纳的认知状态下,博弈个体出于遵循习俗的动机将产生对变异行为的可能后果的预期,从而形成演化均衡制度。在个体的策略空间固定的情况下,这两类制度具有互补性。而在个体的策略空间非固定的情况下,个体认知状态将随博弈时空条件的变换发生随机或者有意而为的调整创新,进而推动制度的动态演化过程。第三,基于认知的制度演化分析。提出制度演化的认知机制及一般分析模型,并推导不同认知状态分布下的个体群制度演化模型。依据个体群认知状态分布的演化,用复制者动态模型来考察制度的变迁过程。当系统环境变化引发了超过临界规模的参与人的认知危机,各种变异性认知以一定的规模进行试验,某些认知将逐渐成为优势认知,从而回归认知和制度均衡。在同质认知个体群中,制度演化的均衡点是遵循传统的认知更新效应刚好与目标驱动的认知更新效应相抵这一状态。但从认知收益的角度看,即便遵循传统认知的收益略小于认知创新的收益,遵循传统的认知仍然可能在个体群中延续下去。如果认知更新的个体频数突破均衡界限,将导致个体群在认知创新或遵循传统处发生认知收敛。这一推导较好地解释了制度演化中非帕累托效率的传统认知或习俗仍发挥影响的路径依赖特征。在异质认知个体群中,制度的动态演化结果与个体群初始的认知分布状态有关。对个体互动的支付结构做出相应调整,能够诱导制度演化的方向,使制度朝着有利于个体群生存、发展的方向发展。第四,转型期制度多样性并存及变迁的认知解释。基于认知空间划分转型期制度类型,并依认知演化分析框架对多样性制度并存及螺旋式上升的演变过程进行解释。面临市场化改革深化的社会情境,个体重新启动认知结构当中原有的以特殊“关系”圈子为交往对象的认知规则,而功利化的行为取向也使个体启动目标驱动的认知模式,采取工具理性的交往态度来应对市场体制中的资源分配格局。在规则支配与目标驱动两类认知模式的作用下,出现了从以表达为取向的普遍主义交往方式向以功利为取向的特殊主义交往方式的演变。第五,以一类共享资源合作供给制度发育演化为例的实证研究与仿真实验。认知因素对制度发育的边际影响较为显著。就群体共同认知而言,居民没有形成共享资源合作供给的共同知识;就个体认知而言,居民公共事务决策的主要认知来源于熟人社会中的社区权威,并不具备自发合作供给共享资源的信念。因此,合作供给制度的发育面临个体和群体层面的认知障碍。基于支付强化和信念学习的认知调整有助于增强供给策略对个体的吸引度,增大个体选择供给策略的概率,同时也能提高个体的平均支付和联合支付水平,基本上能够克服共享资源供给上的囚徒困境,使共享资源合作供给制度发育成为可能。

目录

摘要

Abstract

目录

1 绪论

1.1 问题的提出与研究的意义

1.1.1 问题的提出

1.1.2 研究的意义

1.2 文献综述

1.2.1 制度分析的主要路径

1.2.2 认知制度主义

1.2.3 基于信念演化的比较制度分析

1.2.4 个体信念学习模型

1.3 核心概念界定:制度、认知与演化

1.4 研究内容、技术路线图与结构安排

1.4.1 研究内容和技术路线图

1.4.2 结构安排

2 研究方法与基本简化

2.1 基于认知的制度分析方法

2.2 基本假定:博弈个体与系统环境

2.1.1 博弈个体:新古典及其修正

2.2.2 系统环境:不确定性与非各态历经

2.2.3 不确定性、有限理性与可预期认知的起源:一个推论

2.3 单个体局部认知的基本简化

2.3.1 单个体局部认知界定及其分层

2.3.2 单个体局部认知发生简化

2.3.3 单个体局部认知调整简化:适应性学习

2.4 多个体共同认知的基本简化

2.4.1 多个体共同认知界定及其分层

2.4.2 多个体共同认知发生简化

2.4.3 多个体共同认知调整简化

2.5 本章小结

3 制度均衡:基于认知的制度博弈模型分析

3.1 制度博弈模型的一般框架

3.2 基于个体演绎推理认知的子博弈精炼均衡制度

3.2.1 演绎推理的认知

3.2.2 子博弈精炼均衡的制度

3.3 基于个体经验归纳认知的演化均衡制度

3.3.1 经验归纳的认知

3.3.2 演化均衡的制度

3.4 两类制度均衡模型的互补与制度的主观认知模型

3.4.1 两类制度均衡模型的互补与适用

3.4.2 制度的主观认知模型

3.5 本章小结

4 制度演化:基于认知的制度变迁理论建构

4.1 制度演化的认知方面

4.1.1 背景:演化的制度

4.1.2 机制:演化的认知与制度变迁

4.2 制度演化一般分析模型

4.2.1 演化稳定性标准(ESS)

4.2.2 一般分析模型:复制者动态(replicator dynamics)

4.3 同质认知个体群的制度演化问题

4.3.1 同质认知个体群制度演化的特征

4.3.2 模型分析

4.3.3 均衡讨论

4.4 异质认知个体群的制度演化问题

4.4.1 异质认知个体群制度演化的特征

4.4.2 模型分析

4.4.3 均衡讨论

4.5 本章小结

5 转型期多样性制度并存与变迁的认知解释

5.1 转型期异质性认知与制度分类

5.1.1 异质性认知与认知空间(C-空间)

5.1.2 基于C-空间的制度类型划分

5.2 多样性制度表征刻画

5.2.1 个体水平横向协调的市场式制度

5.2.2 个体垂直纵向协调的科层式制度

5.2.3 宗族式制度

5.2.4 俱乐部式制度

5.3 转型期多样态制度并存及变迁解释

5.3.1 多样性制度并存的理论解释

5.3.2 基于认知演化的多样性制度变迁解释

5.4 本章小结

6 实证研究与仿真实验

6.1 理论逻辑与研究设计

6.1.1 理论逻辑

6.1.2 调查方案与问卷设计

6.2 研究假设与计量检验

6.2.1 研究假设与指标设定

6.2.2 计量检验与结果分析

6.3 仿真实验

6.3.1 经验加权吸引学习模型(EWA学习模型)

6.3.2 模型设计

6.3.3 算例仿真与结果讨论

6.4 本章小节

7 结束语

7.1 主要研究成果及结论

7.2 主要创新点

7.3 进一步研究方向

致谢

参考文献

附录1:南京市住宅小区电梯维修更新问题调查问卷

攻读博士学位期间发表论文及科研项目情况