嵌入行政管制变量的要素收入份额决定研究

摘要

近年来的劳动要素收入份额的下降引起了社会和学术界的广泛关注，并被认为是收入差距拉大以及一系列社会问题和群体性事件产生的根源。由于我国收入差距的扩大几乎是与经济转型同步，所以讨论在中国转型情境下的要素收入份额影响因素就变得尤为重要。我国转型的特色是市场和计划经济遗留的行政管制同时产生作用，这使得对中国要素收入份额变动的原因研究工作变得复杂和鲜有先例可循。该文针对目前国内关于行政管制对要素收入份额影响的研究工作缺失，选择行政管制对要素收入份额的影响作为研究视角，构建行政管制对要素收入份额影响机理的生产函数模型，并进行实证检验。
　　在借鉴前人研究的基础上，综合运用定量建模分析和实证分析方法展开研究。该文首先结合行政管制的特征，构建纳入准入许可的生产函数，建立不同市场结构下的要素收入份额模型，分市场讨论分析行政管制对要素收入份额的影响机理，并对影响结果进行数值模拟。然后根据模型分析和数值模拟的结果提出待检验假设，选择代理变量进行实证验证，以期为研究中国转型情境下要素收入份额变化研究抛砖引玉。
　　论文分为七章。第1章回顾研究的理论与现实背景，指出既有成果的局限、研究问题、技术路线等;第2章对要素收入份额、行政管制、行政管制与市场结构、行政性壁垒等的研究进展进行了系统的梳理，界定相关概念、找出以往研究不足与突破口;第3章分析讨论了VES生产函数与其他生产函数比较在要素收入份额分析上的优势，将行政管制变量引入生产函数中，讨论了不同的行政管制变量设置对要素收入份额的影响;第4章和第5章分别从理论上对产品和要素市场结构的变化对要素收入份额的影响机理进行推演，并以数值模拟的形式讨论产品需求价格弹性、要素投入比例、供给弹性等对要素收入份额的影响程度;第6章先承接理论分析，对我国行政管制和要素收入份额的现实状况进行描述性统计分析，然后基于理论分析得到待估计假设，运用2003～2011的省级面板数据对待估计假设进行验证;第7章指出该文的结论、贡献、局限性及未来研究方向。
　　在理论分析部分，论文嵌入“行政管制”变量在VES生产函数分析框架下，分别讨论了产品、要素两市场不同市场结构下要素收入份额的变化。理论推演和数值模拟表明，随着市场结构从完全竞争到独家垄断，竞争性要素（资本和劳动）的收入份额不断恶化。具体为:(1)在要素市场完全竞争时，若不考虑行政管制对要素收入份额的影响，则产品市场的垄断程度越高，资本、劳动的要素收入份额越低，企业获取垄断租金收入份额越高;(2)若纳入行政管制变量进行考量，则对应的是，行政管制程度越高，产品市场行政性垄断程度越高，资本、劳动的要素收入份额越低，行政垄断租金收入份额越高，企业获取垄断租金收入份额相对降低;(3)在产品市场行政性垄断时，要素市场从“专购管制”到“征收管制”，资本、劳动的要素收入份额进一步恶化，行政垄断租金收入份额进一步提高。
　　在实证研究部分，论文运用31省市自治区自2003至2010年的248个样本对待估计假设进行检验，检验结果表明:(1)政府行政管制程度越高，居民竞争性供给的要素收入份额越低;(2)行政管制程度对居民部门资本和劳动要素收入份额的影响有明显差异，表现为随着行政管制程度的提高，居民竞争性供给的资本收入份额比劳动收入份额下降更快;(3)人力资本素对改善劳动收入份额有显著的正向影响;(4)第三产业比重的增加，有利于居民竞争性供给的要素收入份额的增加。
　　论文提出了一个嵌入行政管制变量的VES生产函数讨论框架，厘清了在不同市场结构下的劳动、资本要素收入份额的影响因素、影响机理以及影响程度，并验证了行政管制对两要素收入份额的影响。本文亦对中国转型背景下的特殊现象给出了可能的解释视角，如低技能劳动对资本的替代可能会带来的劳动要素收入份额下降;要素市场不对称的市场化使得居民的财产性收入占家庭总收入比重过小也可能是影响收入差距的因素等。论文给出了政策启示，也指出了研究的局限性，并提出了未来的研究建议。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究背景

1．1．1 国外理论背景

1．1．2 转型期中国的现实与理论背景

1．2 研究问题与内容

1．2．1 既有成果的局限

1．2．2 研究目的

1．2．3 拟研究关键问题与内容

1．3 研究方法与技术路线

1．4 研究框架安排

1．5 主要创新点

2 相关概念与文献回顾

2．1 相关概念的界定

2．1．1 要素收入份额

2．1．2 行政管制

2．2 要素收入份额

2．2．1 要素收入份额的决定

2．2．2 要素收入份额在西方发达国家的演变

2．2．3 要素收入份额与经济增长的关系

2．2．4 要素收入份额与全球化的关系

2．2．5 要素收入份额与市场化程度的关系

2．2．6 我国劳动要素收入份额下降的原因研究

2．3 市场结构

2．3．1 市场结构对经济效率的影响

2．3．2 市场结构对收入的影响

2．3．3 市场结构与政府行为

2．4 行政管制

2．4．1 行政管制理论的演进

2．4．2 行政管制与进入壁垒的形成

2．4．3 行政性壁垒的“扶持之手”假说

2．4．4 行政性壁垒的“掠夺之手’’假说

2．5 本章小结

3 生产函数讨论与行政管制变量引入

3．1 研究要素收入份额常用生产函数比较

3．1．1 C-D生产函数及其应用

3．1．2 CES生产函数及其应用

3．1．3对C-D函数与CES函数的评述

3．2 VES生产函数的优势与特点

3．2．1 VES函数的主要性质

3．2．2 替代弹性对研究要素收入份额的重要性

3．3 行政管制变量的引入

3．3．1 现有分析框架的局限

3．3．2 引入行政管制变量的生产函数

3．3．3 行政管制变量的不同设置对要素收入份额的影响

3．4 本章小结

4 不同产品市场结构下的要素收入份额

4．1 产品市场完全竞争状态下的要素收入份额

4．1．1 泛生产函数的简化分析

4．1．2 基于VES生产函数的要素收入份额理论分析

4．1．3 基于数值模拟的完全竞争情境下的要素收入份额分析

4．2 产品市场经济性垄断下要素收入份额

4．2．1 基于VES生产函数的要素收入份额理论分析

4．2．2 基于数值模拟的独家经济性垄断情境下的要素收入份额分析

4．3 产品市场行政性垄断下要素收入份额

4．3．1 嵌入行政管制的VES生产函数的要素收入份额理论分析

4．3．2 基于数值模拟的独家行政性垄断情境下的要素收入份额分析

4．4 本章小结

5 不同要素市场结构下的要素收入份额

5．1 “专购管制”情况下的要素收入份额

5．1．1 基于VES函数的“专购管制”下的要素收入份额理论分析

5．1．2 基于数值模拟的“专购管制”下的要素收入份额变动分析

5．2 要素“征收管制”条件下的要素收入份额

5．2．1 “征收管制”下的要素收入份额理论分析

5．2．2 数值模拟

5．3 要素市场和产品市场不同交易条件下的要素收入份额

5．3．1 不同交易条件下的要素收入份额的比较分析

5．3．2 不同交易条件下的要素收入份额的比较的数值模拟

5．3．3 行政管制租值分析：以银行和出租车行业为例

5．4 本章小结

6 行政管制对要素收入份额的影响：基于省级面板数据的估计

6．1 我国经济制度与要素收入份额状况

6．1．1 我国的经济制度的现有特征

6．1．2 我国要素收入份额的变动情况

6．1．3 对行政管制与要素收入份额的简单考察

6．2 理论简化与模型分析

6．2．1 基于交易环节的简化分析框架

6．2．2 模型简化与分析

6．3 待检验假设与变量选择

6．3．1 待检验假设与变量选择

6．3．2 代理变量的选择

6．4 计量估计与结果

6．4．1 解释变量选取与数据描述性统计

6．4．2 检验结果与分析

6．5 稳健性检验

6．6 本章小结

7 结论

7．1 研究的主要结论

7．2 研究的政策启示

7．3 进一步的研究方向

致谢

参考文献

攻读博士学位期间发表的论文和出版著作情况

攻读博士学位期间参加的科学研究情况

攻读博士学位期间学术成果获奖情况