考虑投入产出异处置性的能源环境效率评估研究

摘要

面对化石能源短缺、气候变化以及生态环境恶化等多重挑战，我国作为全球最大的能源消费国和二氧化碳排放国，承担着节能减排的历史重任。与此同时，我国工业化进程尚未完成，经济发展仍带来大量的能源需求和碳排放压力。如何调和经济发展与环境之间的矛盾、实现节能减排目标成为我国目前亟待解决的重要课题。本文从效率视角出发，在区域层面对我国能源、环境和经济效率进行科学、合理、系统的评价，以期为我国政府制定节能减排和环境管理措施提供理论支撑与现实参考。
　　本文首先提出考虑投入产出异处置性的统一生产技术，探讨其与传统生产技术、环境生产技术及其他已有生产技术间的关系，并衍生出一组描述不同现实生产过程的生产技术。进而在不同生产技术下提出一系列效率评估模型，逐步深入的研究我国能源效率、环境效率以及能源-经济-环境综合效率和减排成本。本文主要创新性工作和结论如下：
　　（1）提出更加完善的统一生产技术框架。本文在效率与生产率分析的理论基础上，从投入产出变量的不同可处置性视角出发，将投入变量的自然可处置、管理可处置和非期望产出变量的强可处置、弱可处置及作特殊投入处置同时纳入生产技术框架，提出了投入产出变量“弹性可处置”的概念，构建了“统一生产技术”框架，更加完善的刻画了生产技术。研究发现，传统生产技术、环境生产技术和其他已有生产技术均为统一生产技术的特殊情形。同时，在统一生产技术的框架下，还可衍生出一系列描述不同生产过程的生产技术。统一生产技术系统而全面的刻画了多种生产过程，它的提出丰富了生产技术理论。
　　（2）基于投入自然可处置生产技术采用多种非参数模型测度我国能源效率。随着效率与生产率理论的发展，效率评估的非参数模型层出不穷，形式多样。本文在投入自然可处置生产技术下，构建了一系列能源效率评估的非参数模型，以30个省份1996-2012年投入产出数据为样本，对我国能源效率进行评估。研究结果表明SBM和DDF模型的鉴别力较强，且我国能源效率表现出先降后升、东高西低、区域差距缩小等特征。此外，还就能源效率及其拥挤效应、数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）在能源效率测度中的逆序问题等进行了探讨。
　　（3）基于不同生产技术评估我国环境效率和能源-经济-环境综合效率。目前，大多数文献在测度环境效率时仅基于一种生产技术，并未见将不同生产技术下的测评结果比较分析。鉴于此，本文在考虑环境规制的条件下，分别基于投入自然可处置和管理可处置下的生产技术评估了我国的环境效率和能源-经济-环境综合效率，发现了一些新结论：我国环境效率在管理可处置假设下表现更好，表明近年来我国国力较强，可以通过灵活的环境管理方法以及强劲的环保投入来积极应对环境规制，实现经济与环境协调发展。因此，应积极发挥“管理”在改善环境中的作用。此外，考虑到二氧化碳对综合效率特别是经济效率的影响，本文还构建了考虑多种减排选择的减排成本模型。引入投入变量弹性可处置的概念，将生产单元应对环境规制的两种选择（缩减生产/增加环境投入）同时纳入到生产技术框架中，提供更加合理的减排成本信息。

目录

声明

第一章 绪论

1.1 研究背景和意义

1.2 研究思路和内容

1.3 研究方法和技术路线

1.4 主要创新点

1.5 本章小结

第二章 文献综述

2.1 能源与环境效率评价方法

2.2 非参数方法在能源与环境效率评价领域的理论发展

2.3 非参数方法在能源与环境效率评价中的实证应用

2.4 文献评述

第三章 考虑投入产出多种可处置性的统一生产技术框架

3.1 引言

3.2 生产技术集

3.3 产出向量和投入向量的可处置性

3.4 考虑投入产出多种可处置性的统一生产技术刻画

3.5 统一生产技术与其他生产技术的联系

3.6 本章小结

第四章 投入变量自然可处置生产技术下的区域能源效率

4.1 引言

4.2 投入变量自然可处置生产技术下的中国区域能源效率

4.3 投入变量自然可处置生产技术下能源效率及拥挤的国际比较

4.4 DEA模型在中国区域能源效率测度中的逆序问题

4.5 本章小结

第五章 投入变量不同可处置生产技术下的区域环境效率

5.1 引言

5.2 投入变量自然可处置生产技术下的中国区域环境效率

5.3 投入变量管理可处置生产技术下的中国区域环境效率

5.4 投入变量不同可处置生产技术下区域环境效率的比较分析

5.5 本章小结

第六章 投入变量不同可处置生产技术下的区域能源-经济-环境综合效率

6.1 引言

6.2 投入变量自然可处置生产技术下的中国区域综合效率

6.3 投入变量管理可处置生产技术下的中国区域综合效率

6.4 投入变量不同可处置生产技术下中国区域综合效率对比分析

6.5 二氧化碳的影响：减排成本

6.6 本章小结

第七章 总结与展望

7.1 研究总结与建议

7.2 研究展望

致谢

参考文献

在学期间的研究成果及发表的学术论文