基于三阶段DEA模型的高新技术产业研发绩效分析

摘要

21世纪以来高新技术获得飞速发展，高新技术产业亦成为经济发展新的增长点、且逐步发展成为推动国家科技发展的核心竞争力。中国在“十三五“规划中更是把发展高新技术产业作为推动产业深化改革和转变经济发展模式的重要手段。然而，数据分析表明中国的经济增长更多地依托于持续不断的高投入。作为一个发展中国家，这种以消耗大量资源为代价的粗放、外延式经济增长是不长久的。中国各项研发资源都是有限的，只有合理有效的资源配置，提高研发产出效率才能推动中国经济持续增长。如果一味地加大投入而忽视研发产出效率就会丧失研发最初的目的，所以考察与分析中国高新技术产业研发绩效对改变中国经济增长方式有重要意义，同时有利于推动中国“十三五”规划进程。
　　本文从高新技术产业研发阶段出发，以2000～2014年中国高新技术五大产业17个细分行业的面板数据为基础，采用三阶段DEA模型在剔除环境因素和随机误差影响的前提下分析和考察中国高新技术产业研发绩效，衡量高新技术产业创新能力水平，从技术支持、市场结构、产权结构、开放程度、企业规模、产业绩效及政府支持等7个方面对中国高新技术产业研发绩效的影响因素进行了实证分析，并在三阶段DEA模型分析的基础上，结合Malmquist生产率指数考察中国高新技术产业研发全要素生产率的动态变化及其分解情况。主要结论如下:
　　(1)中国高新技术产业的研发绩效损失在行业中普遍存在，且行业间的研发绩效差异较为明显。规模效率低下是制约中国高新技术产业研发绩效提升的关键原因。根据纯技术效率与规模效率的分布情况将高新技术产业17个细分行业划分为四个创新模式发现，更多的行业处于高技术效率与低规模效率“高低“模式。
　　(2)环境因素对中国高新技术产业研发绩效存在显著影响，在不考虑外部环境与随机干扰对研发绩效的影响时研发绩效出现虚高。具体来说，加大企业规模有利于形成规模经济，减少研发投入资源的浪费，获得研发绩效的提升。市场结构有助于降低中国高新技术产业的研发人员与经费的投入浪费，对提升研发绩效具有促进作用。研发机构的增加会导致劳动力与资本的重复配置，降低资源的利用效率，进而制约研发绩效的提升。政府支持会增加中国高新技术产业的研发人员与经费投入的浪费，对效率产生抑制作用。开放程度与产业绩效可以有效提高研发人员的利用率，减少人员投入浪费;但在一定程度上制约了研发经费的利用效率，造成浪费。非国有化比重的提升带来了产业机构的改革与管理机制的完善，提高了研发经费的利用效率，但由于资金筹集困难降低了研发人员的利用效率。
　　(3)Malmquist生产率指数分析结果表明，中国高新技术产业研发全要素生产率的增长主要源自于技术进步的贡献。五大产业的研发全要素生产率存在差异。其中医疗设备及仪器仪表制造业与电子计算机及办公设备制造业研发绩效全要素生产率增长最快，医药制造业与电子及通信制造业其次，航空航天器制造业的增幅最低。17个细分行业研发水平良莠不齐。其中家用视听设备制造业研发绩效全要素生产率有所下降，其余行业均有显著提高。

目录

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摘要

图目录

表目录

第一章 绪论

第一节 研究背景和意义

第二节 研究目的及方法

第三节 研究内容与技术路线

第二章 相关研究综述

第一节 高新技术与高新技术产业相关研究

第二节 高新技术产业研发绩效评价相关研究

第三节 研究述评

第三章 相关绩效评价方法简介

第一节 传统数据包络分析(DEA)

第二节 随机前沿分析法(SFA)

第三节 三阶段DEA模型

第四章 高新技术产业研发绩效分析

第一节 模型与变量

第二节 研发绩效分析

第三节 本章小结

第五章 高新技术产业研发全要素生产率分析

第一节 Malmquist生产率指数

第二节 高新技术产业研发全要素生产率分析

第三节 全要素生产率的产业分析

第四节 本章小结

第六章 高新技术企业研发绩效的案例分析----基于安得物流公司的经验

第一节 芜湖安得物流股份有限公司简介

第二节 安得物流公司自主创新与研发绩效分析

第三节 安得物流研发绩效管理的启示

第七章 总结与展望

第一节 结论

第二节 政策建议

第三节 不足与展望

参考文献

致谢

附录A 论文发表及科研参与情况

附录B 原始数据