金融服务贸易自由化背景下中国证券业的国际竞争力分析

摘要

目前对中国金融业开放方面的研究主要偏向于金融服务贸易的大方向，对其理论和国家的政策以及监管分析较多。而本文则是站在我国证券业的角度，分析其目前所处的环境、分析其竞争力以及利用外资的方式及其运作，从而提出它们的利弊，并对国内券商提出警示。 本文在介绍金融服务贸易自由化相关概念及相关协议的基础上，解释金融服务贸易自由化与相关术语的联系和区别，并对金融服务贸易自由化的发展动因和效应理论进行分析。并进一步阐述了中国金融业的对外开放以及中国证券业对外开放的历程和现状，分析金融服务贸易自由化对中国证券业的影响。随后，对中国证券业的国际竞争力进行分析，并进一步对证券业开放中的若干问题进行思考，提出我国证券业应采取的措施。 在分析中国证券业的国际竞争力时，本文首先在国际竞争力以及第三产业国际竞争力定义的基础上得出对证券业竞争力的初步定义，并指出对证券业竞争力的分析需要分成证券市场和参与机构两方面来分析，其中证券市场又包括股票市场和债券市场，而参与机构则主要为证券公司。在分析中，适当采用了一些指标。通过国内外证券业数据的横向比较以及中国证券业多年发展的纵向比较，最终得出结论。目前，中国证券业的国际竞争力相对较弱，不足以应对国外的竞争。同时，中国证券业在挫折中前进。 本文最后在对中国证券业国际竞争力分析的基础上，对证券业开放中的若干问题进行了思考，得出比较适合中国证券业开放现实的是渐进式有限制直接开放模式。并提出在证券市场竞争力的培养上要注重金融衍生市场以及债券市场的发展。此外，还提出在开放条件下，我国证券公司必须在资本融资能力、业务创新能力、服务营销能力、研发学习能力、风险控制能力等五个方面全力构造自己的竞争力。

目录

文摘

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第一章导论

1.1问题的提出

1.2国内外研究现状

1.3本文的研究思路与结构

1.4本文的研究意义及创新点

第二章金融服务贸易自由化概述

2.1金融服务贸易自由化相关概念

2.2金融服务贸易自由化发展动因

2.3金融服务贸易自由化的利弊分析

第三章中国证券业的对外开放

3.1中国证券业的发展概况

3.2中国证券业对外开放的道路

3.3金融服务贸易自由化对中国证券业的影响

第四章中国证券业的国际竞争力分析

4.1证券业国际竞争力概念

4.2中国股票市场竞争力分析

4.3中国债券市场竞争力分析

4.4中国证券公司竞争力分析

4.5中国证券业竞争力的总体分析

第五章中国证券业开放中的若干思考

5.1中国证券业国际化的制度障碍

5.2证券市场在证券业国际化中应采取的对策

5.3证券公司在证券业国际化中应采取的对策

5.4中国证券业国际化的风险防范

结论

致谢

参考文献

攻读硕士期间发表的论文