公共产品技术创新过程中技术获取的策略研究

摘要

建国以来，我国在公共产品技术创新领域实施了一系列重大科技创新工程，取得了丰富的创新成果，但是我国企业技术创新能力却一直比较弱。在创新型国家建设中，一方面，需要加快公共产品的技术创新以满足社会的公共需求，另一方面，需要通过公共产品的技术创新带动企业技术创新能力提升。为此，论文对政府公共产品技术创新过程中从企业获取技术的策略进行研究，在保证政府有效获取技术的同时，激发企业的研发投入，提升企业的技术创新能力。 首先，论文在给出了公共产品技术创新的内涵，分析比较了公共产品技术创新与企业技术创新之间差别的基础上，讨论了政府获取技术的决策过程及其影响因素。 其次，论文研究了考虑技术风险因素时，政府获取所需技术的策略问题。以两个异质性的参与企业为研究对象，研究了考虑存在技术风险时，政府部门作为采购者该如何在固定奖励竞赛、第一价格拍卖与竞价谈判几种竞争方式中进行选择的策略问题。进一步，同时考虑技术风险因素和技术溢出因素，研究了政府部门在固定奖励竞赛与第一价格拍卖间选择的策略问题。 再次，论文研究了解决方案采购中政府如何有效组织两阶段技术采购过程的问题。构建了一个两阶段的政府技术采购模型之后，研究了技术风险因素和“干中学”效果影响下，政府部门如何公布各个阶段的租金信息以及分配奖励额度的问题，并且通过算例讨论了“干中学”效果以及技术风险因素对政府部门选择奖励方式的影响。 接着，论文研究了市场环境对政府选择合适采购方式的影响。分析了市场上仅有一家企业能够提供满足政府需求技术的情形下，政府部门在合作研发模式、相互竞争研发模式和直接购买模式三种模式中该如何选择的问题。以及在市场上有多家企业提供满足政府技术需求的情形下，政府部门是否支持另外一家企业投入研发新产品的策略问题。 然后，论文研究了政府获取技术过程中如何制定偏袒策略的问题。以两个异质性的参与企业为例，研究了应用固定奖励竞赛方式采购时，技术溢出效果对政府制定偏袒规则的策略影响问题。分析了投标企业研发能力高低，可能发生的技术溢出效果以及技术评价过程中不确定性等因素对政府制定最优偏袒规则的影响。接着仍以两个异质性的参与企业为例，分别研究了参与企业能力信息完全与不完全条件下，政府部门制定偏袒规则的最优策略问题。总结了企业获得租金的差异程度，技术优势提高对获得租金可能性的影响系数和政府偏好等因素对政府制定偏袒规则的策略影响。 最后，论文在理论研究基础之上，以我国城市污水回用技术为例，总结了不同市场特征条件下，政府获取污水处理技术的方式以及政府制定的偏袒性采购政策，验证了论文理论研究的合理性。

目录

声明

摘要

第一章 绪论

1．1 选题背景及意义

1．2 相关问题的研究现状

1．2．1 公共部门创新问题研究现状

1．2．2 政府技术获取方式的研究现状

1．2．3 政府采购支持企业技术创新问题研究现状

1．2．4 对相关问题研究现状的评述

1．3 本文的主要研究内容

第二章 公共产品技术创新中政府技术获取的典型方式

2．1 公共产品技术创新相关概念

2．1．1 公共产品

2．1．2 公共产品技术创新

2．1．3 公共产品技术创新与企业技术创新的差别

2．2 政府技术获取方式的模型描述

2．2．1 政府补贴模型

2．2．2 全支付拍卖模型

2．2．3 图洛克竞赛模型

2．2．4 专利竞赛模型

2．2．5 招标拍卖模型

2．3 政府技术获取方式的决策过程及影响因素

2．3．1 公共产品技术创新中政府的模式选择

2．3．2 政府选择技术获取方式的问题研究

2．4 本章小结

第三章 考虑技术风险因素的政府技术获取策略研究

3．1 问题提出

3．2 不考虑技术溢出因素时政府的最优采购策略

3．2．1 模型构建

3．2．2 企业的研发投入

3．2．3 政府部门的福利剩余

3．2．4 算例分析

3．3 考虑技术溢出因素时政府的最优采购策略

3．3．1 模型构建

3．3．2 企业的研发投入

3．3．3 政府技术获取的过程分析

3．4 本章小结

第四章 两阶段的技术获取过程中政府奖励方式选择问题

4．1 问题提出和模型构建

4．1．1 问题描述

4．1．2 基本模型

4．2 两种奖励信息公布方式比较

4．2．1 政府直接公布两个阶段的奖励信息

4．2．2 政府分阶段公布奖励信息

4．3 算例分析

4．4 本章小结

第五章 不同市场环境下政府技术获取的最优策略

5．1 问题提出

5．2 垄断市场上政府技术获取的最优策略

5．2．1 模型构建

5．2．2 企业参与技术研发的不同模式分析

5．2．3 不同技术获取模式的比较

5．3 寡头垄断市场上政府技术获取的最优策略

5．3．1 政府支持其他企业进行技术研发的条件

5．3．2 参与企业的技术提供策略

5．3．3 政府部门技术获取的最优策略

5．4 本章小结

第六章 政府技术获取过程中技术偏袒的最优策略

6．1 问题提出

6．2 政府偏袒影响下的固定奖励竞赛模型

6．2．1 模型构建

6．2．2 最优的政府奖励及政府偏袒

6．2．3 算例分析

6．3 社会福利最大化条件下政府技术偏袒的最优策略

6．3．1 模型构建

6．3．2 信息完全条件下的技术偏袒策略

6．3．3 信息不完全条件下的技术偏袒策略

6．4 本章小结

第七章 公共产品技术创新中政府技术获取的案例分析

7．1 我国城市污水处理的市场现状

7．2 城市污水回用处理的相关工艺及发展

7．3 政府采购污水回用技术的案例分析

7．4 本章小结

第八章 结论与展望

8．1 本文的创新之处

8．2 本文的主要结论

8．3 进一步的研究方向

参考文献

攻读博士学位期间发表论文和参与科研项目情况

致谢