中国高技术产业创新效率及其影响因素研究——基于新型两阶段DEA模型

摘要

随着科学技术的发展，以高技术为特征的高技术产业因其高技术创新水平、高成长性和高产值贡献等优势，受到了世界各国的青睐，成为各国实现产业转型升级、建设知识产权强国、抢占世界科技和经济高地的关键。在我国，大力发展高技术产业已成为国家实施创新驱动发展战略、参与国际竞争的重要战略构成，随着一系列战略和政策的实施推进，我国高技术产业取得了丰硕成果，成为我国经济发展的重要引擎。但与此同时，我国高技术产业发展也存在着自主创新能力不足、技术创新效率不高、成果转化不理想等现象。在此背景下，针对我国高技术产业创新效率及影响因素的有关研究工作对了解高技术产业创新现状、探索效率提升路径具有重要意义。 本文基于技术创新理论和效率理论，通过对国内外高技术产业、技术创新及效率分析等相关文献的阅读、梳理与总结，首先搭建了一个合理的研究框架，建立了考虑共享投入、追加投入和非期望产出情形的两阶段DEA模型；然后分地区对我国高技术产业的技术创新效率进行测算与分析，在此基础上，再运用Tobit回归模型对创新效率影响因素进行分析；最后针对分析结果，提出相应可行对策与建议。本文的主要工作及结论如下： 首先，采用文献综述形式，从高技术产业、创新与效率三个主要概念入手，对高技术产业相关研究、创新与创新效率相关研究以及高技术产业创新效率相关研究进行梳理与评述。 紧接着，根据相关报告和统计年鉴数据，对近些年我国高技术产业发展脉络进行梳理，采用描述性统计的方式来探讨我国目前高技术产业发展的整体情况，获得对我国高技术产业整体性认识，并在此基础上，分析和总结我国高技术产业面临的问题和困境。 然后，构建高技术产业两阶段效率分析框架，根据框架构建考虑共享投入、追加投入和非期望产出的两阶段DEA模型并给出求解思路，再运用该两阶段DEA模型对我国高技术产业技术创新效率分地区进行测算与分析。实证结果显示我国高技术产业整体效率尚不理想，考察期内的均值仅为0.544，区域间创新效率存在显著差异；技术研发阶段效率与生产转化阶段效率存在明显的不协调现象，技术研发效率低于生产转化效率；综合创新效率和生产转化效率呈现倒“U”型变化，而技术研发效率则保持增长，子阶段效率差异逐渐缩小。 之后，在创新效率评价结果的基础上，运用随机效应的Tobit面板回归模型对综合创新效率和两阶段创新效率的影响因素进行分析。实证结果显示企业规模和研发强度均对高技术产业的综合创新效率产生显著的正向影响，具体来看，企业规模对技术研发阶段效率产生显著正向影响，对生产转化阶段效率虽产生负向影响，但并不显著，研发强度则恰好与之相反；产权结构对综合创新效率产生显著负向抑制作用，并且对两个子阶段效率均为负向影响。 最后，根据实证分析结论，从资源投入、资源配置、规模调整等角度提出了针对性的对策和建议，并提出了本文的不足及未来的研究方向。