外资准入“负面清单”模式法律分析——兼谈中美BIT谈判对策

摘要

本文对外资准入“负面清单”模式进行了法律分析。负面清单管理模式是一种基于“法无禁止即可为”的价值取向的外资准入管理模式，它包含“准入前国民待遇”和“负面清单”两个核心概念，即一国在引进外资的过程中，以负面清单的形式列明禁止或限制外资进入的行业，负面清单之外的领域，外国投资者及其投资与东道国投资者及其投资享有同等的待遇。相较于正面清单，负面清单模式具有更高的透明度和开放度，体现了国际投资自由化的发展趋势。也正因此，以资本输出为主的发达国在外资准入问题上更倾向于采用负面清单模式。在负面清单模式的推广方面，美国起到了关键作用，其通过区域性、全球性、双边或多边规则等多个平台，逐步建立起美式负面清单模式的规则体系。
　　中美BIT的谈判与缔结是中国接轨高标准国际投资规则的重要契机，2013年7月，中方同意以“准入前国民待遇+负面清单”为基础与美国展开实质性谈判。为此，我们一方面需要对国际上已有立法例，特别是美方作为缔约方的贸易与投资条约进行深入研究，另一方面需在国内加快对“负面清单”管理模式的探索，为中美BIT负面清单谈判提供实践支持。《美韩自由贸易协定》、《北美自由贸易协定》、《多边投资协定》是采用负面清单准入模式的典型代表，通过对它们的分析我们可以发现，在有发达国家和发展中国家参与的双边投资协定谈判中，为促成协定的缔结，发达国家通常接受发中国国家一方在外资准入问题上提出更多的保留。为铺路中美BIT谈判，国内方面率先在上海自贸区开启了负面清单模式的探索，先后颁布了2013版、2014版负面清单。虽然自贸区负面清单在设计中存在涵盖行业过广、开放不足，规定不够具体明确，混合了正面清单思维等问题，但其在运行中所反馈的信息将为中美负面清单谈判提供宝贵的实践经验支持。综合运用历史分析法、比较研究法以及文献研究法等研究方法，从外资准入“负面清单”管理模式的基础理论研究入手，对有关国际立法例和上海自贸区负面清单进行分析，总结其中可资借鉴的经验和启示，在此基础上，针对中美BIT的负面清单谈判可能遇到的问题尝试提出对策。

目录

封面

中文摘要

英文摘要

目录

引言

第一章 外资准入“负面清单”模式概述

1.1外资准入“负面清单”模式的涵义

1.1.1准入前国民待遇

1.1.2负面清单

1.2 外资准入“负面清单”模式的产生与发展

1.3外资准入“负面清单”模式的法理依据

1.3.1法无禁止即可为

1.3.2 公平、自由的发展理念

1.4“负面清单”模式与“正面清单”模式比较

1.4.1 谈判方式不同

1.4.2东道国承担义务的水平不同

1.4.3东道国对外资管理的方式不同

1.4.3东道国对风险的控制力不同

第二章 “准入前国民待遇+负面清单”模式的国际立法例及启示

2.1双边投资/贸易条约：美韩自由贸易协定

2.2区域性投资条约：北美自由贸易协定

2.3 多边投资条约：多边投资协定草案

2.4 上述条约对我国的启示

第三章 上海自贸区外资准入“负面清单”管理模式分析

3.1自贸区负面清单内容分析

3.1.1 2013版《负面清单》

3.1.2 2014版《负面清单》的改进和发展

3.2自贸区负面清单存在的问题

3.2.1涵盖行业过广，开放不足

3.2.2 规定不够具体明确

3.2.3 负面清单运用过程中仍混有正面清单的思维方式

第四章 中美BIT负面清单谈判及对策

4.1、采“准入前国民待遇+负面清单”模式的必要性及意义

4.2中国现行BITs实践中的外资准入体制

4.3美国2012 BIT范本相关规定分析及与中国BIT范本草案比较

4.3.1 国民待遇和最惠国待遇

4.3.2 业绩要求

4.3.3 高层管理人员与董事会

4.3.4 不符措施条款

4.3.5 附件部分

4.4谈判中可能遇到的问题及对策

4.4.1负面清单设计的依据

4.4.2 目前尚不存在的部门和行业的保护问题

4.4.3 负面清单的行业分类问题

4.4.4 负面清单内容理解纠纷的解决途径

结语

参考文献

攻读硕士学位期间发表的论文

后记