论科技论著中参考文献标注失范及规制

摘要

科技论著中所参考、引用的有关文献信息资源，称为参考文献，是科技论著不可或缺的重要组成部分。参考文献的标注，是研究者在从事科学研究中参阅了或者引用了他人的研究成果所做的必要标示、注明，表明所引用内容的出处来源及所有者，以区别于自己的研究成果。科学研究工作具有历史继承性，需要以前人的研究成果作为基础，需要参阅、引用他人的研究成果，参考文献是科学研究不可或缺的环节。参考文献标注具有不同的种类和价值作用，具有重要的著作权保护功能。在学术创作环节的标准化和规范化参考文献标注行为既是权利也是义务，是学术规范的要求，符合利益平衡论著作权立法根本精神的要求。科技论著中参考文献标注失范行为是违反参考文献著录规则标准和学术规范的不端或违法行为，涉及著作权法内容，转引、曲引、漏引等失范行为侵犯原始文献著作权利人合法权益，是抄袭、剽窃行为的源头，是违背学术规范的科研不端行为的具体表现，易滋生学术造假和学术腐败，侵犯他人著作权。科技论著中参考文献失范、不端行为的产生受参考文献标准规范立法，学术评价机制，监管防范机制，惩处追责力度，法律文化认同感及侵犯著作权救济困境等因素的影响。著作权权利界限和侵权行为界定的模糊性及对侵权行为的成立与归责原则的关系存在疑惑是著作权侵权救济困难的重要原因。完善科技论著中参考文献规范化标注的学术规范制度，从科研创作环节净化学术生态，当下世界各国正在为此努力，可以学习借鉴美英德等国的有益做法。建议完善相关著作权法规内容、参考文献行为标准规范、监管防范机制等外部他律规制制度，同时重视科研诚信与学术行为规范的宣传教育以增加行为者对规范的了解和道德法律意识的提升以增强行为自律，倡导科技论著创作环节参考文献引用标注行为的规范化，以达到法律文化的和谐和学术生态的净化。

目录

声明

摘要

绪言

0．1 问题的提出

0．2 国内外研究现状

0．3 研究目的和意义

0．4 研究方法与结构

第一章 科技论著中参考文献与标注概述

1．1 参考文献与标注概念界定

1．1．1 参考文献概念界定

1．1．2 参考文献与注释的区别

1．1．3 参考文献的标注

1．1．4 参考文献标注失范与学术不端行为密切相关

1．2 参考文献标注的功能与种类

1．2．1 参考文献一般目的作用

1．2．2 参考文献的著作权内容

1．2．3 参考文献种类划分

1．3 科技论著中参考文献著作权保护理论基础

1．3．1 著作权立法目的与利益平衡理论

1．3．2 思想、表达二分法与著作权合理使用制度

第二章 科技论著中参考文献标注失范行为著作权法分析

2．1 参考文献引用与著录失范行为涉及侵犯著作权

2．2 科技论著中参考文献标注与著作权相关失范行为表现及危害

2．2．1 引用尚未发表、公开的文献资料

2．2．2 与署名权相关参考文献标注失范行为

2．2．3 与修改权和保护作品完整权相关参考文献失范行为

2．2．4 过度引用参考文献标注失范行为

2．3 科技论著中参考文献标注失范侵犯著作权行为原因

2．3．1 标准规范立法缺憾

2．3．2 学术评价机制的困扰

2．3．3 司法与行政执法不完善

2．3．4 监管防范机制缺失

2．3．5 惩处追责力度不足

2．3．6 法律文化认同感不足

第三章 科技论著中参考文献标注失范侵犯著作权救济困境

3．1 科技论著中参考文献标注失范侵犯著作权救济途径与现状

3．1．1 私力救济途径狭窄，维权不力

3．1．2 行政救济途径中行政监管手段缺失，惩处方式单一

3．1．3 司法救济途径中损害赔偿制度不完善

3．2 科技论著中参考文献失范侵犯著作权救济难之原因探析

3．2．1 科技论著著作权边界的模糊性

3．2．2 科技论著参考文献标注失范侵权界定的模糊性

3．2．3 著作权侵权行为成立与归责原则的迷惑

第四章 科技论著中参考文献标注规范化思考与规制建议

4．1 美英德科技论著中参考文献标注行为规范制度借鉴

4．1．1 美国

4．1．2 英国

4．1．3 德国

4．2 美英德参考文献标注学术行为规范制度思考与启示

4．3 我国科技论著中参考文献标注规范化思考与规制建议

4．3．1 著作权法中明确归责原则和加强精神损害赔偿

4．3．2 著作权法中增设期刊、出版单位审查监管责任

4．3．3 强化参考文献标注失范著作权侵权监管防范

4．3．4 完善参考文献标注标准规范立法

4．3．5 重视科研诚信与学术规范的宣传教育

结语

参考文献

附录

致谢