企业突破性创新风险评估与动态演化研究

摘要

突破性创新是建立在一套不同的科学技术原理之上，通过在产品、工艺或服务领域的变革，改变市场规则和竞争态势，甚至导致整个产业的重新洗牌的一类创新。可见，突破性创新是企业建立核心竞争力的有效途径。但是，相对于渐进性创新而言，突破性创新不仅在市场和技术方面存在不确定性，而且在资源、组织两方面也具有高度不确定性，往往让决策者望而却步。所以，开展突破性创新风险研究既能为企业决策者提供实践依据，又能丰富突破性创新研究的理论意义。
　　本文从突破性创新的概念和内涵入手，结合风险理论、风险管理理论和技术创新理论，分析突破性创新风险的产生和传导机理，建立了突破性创新风险系统，对突破性创新风险系统进行动态演化过程进行分析，并以风险管理视角，建立突破性创新的风险因素体系，提出突破性创新风险水平的评估模型，并通过系统动力学模型对突破性创新风险演化过程进行动态跟踪描述，为企业提高突破性创新成功率，防范突破性创新风险提供理论依据和实施建议。
　　首先，指出突破性创新风险源是一个多维度、多层次的风险源系统，主要包括外部环境风险源、企业内部系统风险源以及创新项目风险源三个层面;然后在此基础上，结合突破性创新企业自身特点，构建了企业突破性创新风险传导网络;在此基础上，提出突破性创新风险阈值的概念，分析企业突破性创新风险系统演化机理。
　　其次，指出企业突破性创新风险系统是一个复杂系统，具有开放性、非线性、远离平衡态、随机涨落性等复杂性特征。在此基础上，对突破性创新风险系统演化过程进行稳定性分析、突变性分析、随机涨落力分析，得出突破性创新风险系统的进化是一个组织结构和资源能力的有序度增加的过程，而且演化路径具有多样性和选择性;并且企业突破性创新风险系统的演化过程包括累积渐变阶段和突变阶段两个阶段;还指出了虽然随机涨落力具有偶然性和不显著性，可能对突破性创新风险系统演化过程具有重要的影响。
　　接着，设计了风险要素对突破性创新项目影响程度的调查问卷，并通过信效度分析，运用主成分分析法，得出了14个主成分，55个测量项，构建了企业突破性创新项目的关键风险因素体系。
　　然后，提出了基于主成分分析法的可拓物元矩阵综合评估方法，对比亚迪纯电动汽车项目风险状态进行综合评估。同时，也对项目的各个风险因子进行了风险评估，结果见表4-7。
　　最后，通过建立系统动力学模型和模型仿真模拟，揭示了突破性创新项目风险的动态变化趋势呈现出类似倒U型的曲线形势，并通过对模型参数分析，为企业制定有效的风险调控政策和措施提供了依据。

目录

声明

摘要

1 引言

1．1 选题背景、研究目的和研究意义

1．1．1 选题背景

1．1．2 选题意义

1．1．3 研究目的

1．2 相关概念界定

1．2．1 突破性创新

1．2．2 风险

1．2．3 突破性创新风险

1．3 国内外研究现状和发展动态

1．3．1 突破性创新的影响因素

1．3．2 突破性创新风险管理

1．3．3 现有研究的评述

1．4 主要研究内容

1．5 研究方法和技术路线

1．5．1 研究方法

1．5．2 技术路线图

1．6 主要创新点

2 企业突破性创新风险复杂系统及其动态演化分析

2．1 突破性创新风险系统构建

2．1．1 突破性创新风险源

2．1．2 突破性创新风险事件

2．1．3 突破性创新风险流

2．1．4 突破性创新风险载体

2．1．5 突破性创新风险传导路径

2．1．6 突破性创新风险系统演化机理

2．2 突破性创新风险系统的复杂性分析

2．2．1 开放性

2．2．2 远离平衡态

2．2．3 涨落性

2．2．4 非线性

2．3 突破性创新风险系统演化过程分析

2．3．1 突破性创新风险系统自组织演化过程机制模型

2．3．2 企业突破性创新风险系统演化过程特征分析

2．4 本章小结

3 企业突破性创新关键风险要素识别

3．1 企业突破性创新的基本风险因素

3．1．1 环境层面

3．1．2 企业内部系统层面

3．1．3 突破性创新项目层面

3．1．4 构建企业突破性创新的基本风险指标体系

3．2 企业突破性创新的关键风险指标体系构建

3．2．1 样本数据收集

3．2．2 企业突破性创新风险要素分析

3．2．3 企业突破性创新项目的关键风险要素体系

3．3 本章小结

4 企业突破性创新风险综合评估模型

4．1 突破性创新风险评估方法选择

4．1．1 基于财务指标的评估方法

4．1．2 基于指标体系的评估方法

4．1．3 小结

4．2 可拓物元模型

4．2．1 建立可拓物元模型

4．2．2 突破性创新项目风险评估等级划分

4．2．3 企业突破性创新风险的可拓测度

4．2．4 确定突破性创新项目综合风险等级

4．3 突破性创新项目风险评估实证研究

4．3．1 比亚迪纯电动车项目风险分析

4．3．2 比亚迪纯电动车项目风险评估

4．4 本章小节

5 基于系统动力学的企业突破性创新风险演化模拟和防控研究

5．1 企业突破性创新风险演化模型的研究目的和研究方法

5．1．1 企业突破性创新风险演化模型的研究目的

5．1．2 企业突破性创新风险演化模型的研究方法

5．2 系统动力学简介

5．2．1 系统动力学发展概述

5．2．2 系统动力学基本原理和分析步骤

5．2．3 系统动力学特点

5．3 基于系统动力学的企业突破性创新风险演化模型构建

5．3．1 企业突破性创新风险演化模型的描述图

5．3．2 企业突破性创新风险演化模型的方程设计

5．3．3 企业突破性创新风险演化系统动力学模型参数确定

5．3．4 企业突破性创新风险演化系统动力学模型检验

5．4 企业突破性创新风险演化系统动力学模型行为与防控分析

5．4．1 企业突破性创新风险演化趋势分析

5．4．2 各部门风险因子对企业突破性创新风险演化趋势影响分析

5．4．3 风险防控视界下企业突破性创新风险演化模型参数分析

5．5 企业突破性创新风险防控措施建议

5．5．1 企业层面的风险防控措施

5．5．2 宏观层面的风险防控措施

5．6 本章小结

6 结论与展望

6．1 本文主要结论

6．2 研究展望

参考文献

附录 问卷调研表

攻读学位期间主要的研究成果

致谢