政治关系、进入壁垒与中小企业绩效

摘要

在我国，国有大型企业一直是垄断的主宰，其所涉及的相关行业具有很高的进入壁垒，其他企业试图进入的难度很大。近年来，随着国家经济的市场化改革，越来越多的非国有中小企业逐渐进入国有垄断行业中。但由于我国市场机制的不完善、法律制度构建的不健全，中小企业自身实力的弱小，以及政府对于国有企业的“保护”等主客观因素的交织影响，中小企业还难以与国有大型企业在完全公平的市场环境中竞争。因此，中小企业试图建立政治关系，来帮助其更好的进入垄断行业，从而获取超额利润。目前学术界对于政治关系的研究结果主要分为两类：一类是政治关系对企业绩效有明显的促进效应。政治关系不仅仅是一项社会资本，更是一种企业具有良好发展的信号传递，对于企业绩效的提升是有效率的。另一类结论则相反，认为政治关系的建立对于企业绩效的提升没有作用甚至是负效应。因为建立政治关系需要付出巨大的非生产性寻租成本，会对企业的生产产生一定的消极作用。因此，对于政治关系是否有利于企业绩效的提升，目前的研究结论并不能完全说明问题，也给后人留下了研究的空间。
　　本文从行业进入壁垒这一产业组织理论的概念作为切入点，探究中小企业建立政治关系对其企业绩效的影响。文章首先通过文献综述回顾了国内学者对于中小企业研究的基本情况、进一步对政治关系的定义进行了界定、归纳了政治关系对企业绩效影响的研究现状。其次，文章从政府干预理论、资源依赖理论和寻租理论的基本理论出发，结合前人的研究成果，提出了本文的四个假设。最后，以512家上市中小企业为样本，建立政治关系、进入壁垒与中小企业回归模型运行出实证研究的结果，最终得出文章的结论。
　　本文的研究结论如下：1.在分别控制企业基本面控制变量和公司治理控制变量之后，若存在政治关系，企业进入高壁垒行业机会越大。2.在分别控制企业基本面控制变量和公司治理控制变量之后，当政治关系强度越大，对促进企业进入高壁垒行业的影响越显著。3.通过建立企业绩效与是否进入高壁垒行业的多元回归模型发现，企业进入高壁垒行业对提升企业绩效均有显著的正影响。4.进一步研究了中小企业进入高壁垒行业的程度对企业绩效影响发现，企业进入高壁垒行业的程度越大，对企业绩效的提升越明显。基于上述结论，本文认为，对于中小企业而言，政治关系对于提升企业绩效有显著的正影响。

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第1章 绪论

1. 1 研究背景及意义

1. 2 政治关系界定

1 .3 研究的主要内容及框架

1.4 研究方法

1 .5 本文的贡献

第2章 文献综述

2. 1 中小企业绩效影响因素研究

2. 2 政治关系与企业绩效

2. 3 文献评价

第3章 理论分析与研究假设

3. 1 理论分析

3. 2 研究假设

第4章 实证设计

4. 1 数据来源及样本选择

4. 2 研究变量的定义

4. 3 政治关系与中小企业绩效模型

第5章 回归分析及实证结果

5. 1 变量的描述性统计

5. 2 政治关系与进入壁垒

5. 3 进入壁垒与企业绩效

第6章 研究结论及展望

6. 1 研究结论

6. 2 研究不足

6. 3 研究展望

参考文献

致谢

附录 攻读硕士学位期间的科研成果