海通证券岳阳营业部经营模式转型研究

摘要

证券营业部作为资本市场主要参与者——证券公司最基础的经营单元，经历了中国资本市场20年的洗礼，形成了一套完整的运营体系。而随着市场化进程的不断推进，过分依赖通道业务、服务同质化严重、缺乏真正的核心竞争力，佣金率下滑、交易量下滑、优质客户流失等多种营业部存在的问题便凸显出来。2012年证券行业进入创新发展的新时期，在放松管制、加强监管的背景下，类似“融资融券”、“股票质押式回购”、“资产证券化”等创新业务、创新服务应运而生，标志着中国资本市场建设进入一个新的发展阶段，也为证券营业部寻找新的利润增长点提供了方向。近年来，互联网金融的大潮席卷证券行业，在享受互联网带来的便利和效率的同时，越发透明的佣金费率使得依靠传统经纪业务安身立命的证券营业部更加需要转型来适应市场的发展。
　　本文在充分分析海通证券岳阳营业部目前经营现状的基础上，对海通证券岳阳营业部存在的问题以及产生问题的内外部原因进行较为系统的阐述，通过对目前营业部全面转型的内外部环境分析，结合证券行业创新发展的新趋势，制定一整套针对营业部各个维度的转型执行方案，并通过转型前后营业部经营情况的变化，试图总结出一套证券营业部成功实现全面转型的模式。
　　希望通过本文研究，在新的行业发展背景之下，指导证券营业部如何有效的通过组织构建、业务模块、运营方针等方面的全面转型，以达到提升营业部核心竞争力，顺应市场发展方向的目的。

目录

声明

摘要

插图索引

附表索引

第1章 绪论

1．1 研究背景与意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 相关研究文献综述

1．2．1 证券业及证券经营管理相关理论

1．2．2 国内外证券营业部经营模式研究

1．2．3 行业创新背景下国内券商转型的相关研究

1．3 研究方法与内容

1．3．1 研究方法

1．3．2 研究思路与内容

第2章 海通证券岳阳营业部经营模式现状分析

2．1 海通证券及岳阳营业部概况

2．1．1 海通证券公司发展概况

2．1．2 海通证券岳阳营业部发展概况

2．2 海通证券岳阳营业部经营模式转型内部环境分析

2．2．1 人力资源概况

2．2．2 硬件状况

2．2．3 业务开展状况

2．2．4 现状的行业普遍性和特异性

2．3 海通证券岳阳营业部经营模式转型外部环境分析

2．3．1 政策环境

2．3．2 行业环境

2．3．3 公司导向

2．4 海通证券岳阳营业部SWOT战略分析

第3章 海通证券岳阳营业部经营模式转型方案设计

3．1 经营模式转型设计方案指导思想及目标

3．1．1 指导思想

3．1．2 转型目标

3．2 海通证券岳阳营业部整体组织结构转型方案

3．3 海通证券岳阳营业部营销渠道及营销团队转型方案

3．3．1 营销渠道转型

3．3．2 营销团队转型

3．4 海通证券岳阳营业部业务模式转型方案

第4章 海通证券岳阳营业部经营模式转型方案实施

4．1 海通证券岳阳营业部经营模式转型方案的保障措施

4．1．1 营业部硬件改良

4．1．2 后台人员支持工作流程优化

4．2 海通证券岳阳营业部经营模式转型运营风险防控

4．2．1 转型后证券业务系统性风险防控

4．2．2 转型后证券业务非系统性风险防控

4．3 海通证券岳阳营业部经营模式转型效果预期及跟踪

4．3．1 岳阳营业部转型效果预期

4．3．2 岳阳营业部转型效果跟踪

结论

参考文献

致谢