基于知识管理和DEA模型的科技成果转化效率评价研究

摘要

科技成果产业化是当前我国实现可持续发展与维持竞争优势的重要战略之一。本文以2007至2013年间我国30个省份地区科技成果转化水平为研究对象，构建科技成果转化知识管理体系与科技成果转化效率评价指标体系，通过理论分析与实证研究探讨在科技成果转化中实施知识管理的重要性。从知识管理的角度分析科技成果转化效率评价指标体系，引入因子分析法与三阶段DEA(DataEnvelopment Analysis，数据包络分析)模型，排除指标间的相关性与评价过程中环境因素、随机误差对评价结果的影响，对科技成果转化效率进行评价。
　　首先联系科技成果的知识属性，根据科技成果转化与知识管理在过程与目标之间的耦合关系，提出科技成果转化知识管理体系，并从投入、产出与影响因素三个方面构建科技成果转化效率三维评估指标体系，对科技成果转化效率进行全面分析。其次基于DEA模型评价特征，运用因子分析法分别对科技成果转化的投入与产出指标间的相关性进行分析，并利用主成分分析法提取投入、产出的公因子，消除指标间的相关性与减少评价指标数目，以降低全面选取评价指标的难度，并避免了同类指标的重复统计。最后运用三阶段DEA模型对我国的科技成果转化效率进行评价，在评价过程中运用SFA（Stochastic Frontier Analysis，随机前沿分析）分析环境因素、随机误差与管理无效率对投入冗余的影响水平，并使所有的测评单元处于相同的科技环境与随机误差影响水平中，消除相关环境与随机误差对科技成果转化效率的影响，再运用DEA模型测算由管理水平导致各地区的科技成果转化的效率差异。
　　本文对我国的科技成果转化效率进行客观、全面的评价，真实反应出各地区科技成果转化过程中的管理水平，并找出对科技成果转化组织最有利的环境，以期为促进科技成果转化提供有效指导。

目录

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摘要

插图索引

附表索引

第1章 绪论

1．1 课题研究背景与意义

1．2 国内外研究现状

1．2．1 科技成果转化研究现状

1．2．2 知识管理研究现状

1．2．3 科技成果转化效率评估研究现状

1．3 主要研究思路与内容

第2章 科技成果转化效率评价理论基础

2．1 科技成果转化的内涵

2．1．1 科技成果

2．1．2 科技成果转化

2．1．3 科技成果转化效率

2．2 知识管理的内涵

2．3 方法介绍

2．3．1 因子分析

2．3．2 三阶段DEA模型

2．4 本章小结

第3章 基于知识管理的评价指标体系构建

3．1 科技成果转化知识管理体系

3．1．1 科技成果转化知识管理过程体系

3．1．2 科技成果转化知识管理目标体系

3．2 评价指标选取原则

3．3 指标选取

3．3．1 指标体系框架

3．3．2 投入产出指标选取

3．3．3 环境变量选取

3．4 指标数据收集与整理

3．4．1 2011年投入变量因子分析

3．4．2 2011年产出变量因子分析

3．4．3 各年度投入产出变量的成分系数

3．5 本章小结

第4章 基于三阶段DEA模型的科技成果转化效率评价

4．1 第一阶段DEA-BCC效率分析

4．1．1 第一阶段综合效率分析

4．1．2 第一阶段纯技术效率与规模效率分析

4．2 第二阶段SFA回归分析

4．3 第三阶段DEA-BCC效率分析

4．3．1 第三阶段综合效率分析

4．3．2 第三阶段纯技术效率与规模效率分析

4．4 第一阶段与第三阶段效率对比分析

4．4．1 各地区效率均值对比分析

4．4．2 2009年各地区效率对比分析

4．4．3 2010年各地区效率对比分析

4，4．4 2011年各地区效率对比分析

4．4．5 2012年各地区效率对比分析

4．4．6 2013年各地区效率对比分析

4．5 基于知识管理的科技成果转化对策

4．6 本章小结

总结与展望

参考文献

致谢