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摘 要
Abstract
插图索引
附表索引
第1章 绪论
图1.1 本文研究内容结构图
第2章 商业银行内部审计理论基础
第3章 渤海银行概况及内部审计现状
图3.1渤海银行组织结构图
图3.2 渤海银行2014年-2016年总资产、净利润、营业收入情况
图3.3渤海银行内部审计组织结构图
表3.1 渤海银行内部审计工作流程表
表3.2渤海银行主要风险指标汇总表
表3.3 渤海银行各审计单元评价分值和结果表
表3.4 风险事件发生概率表
表3.5 风险事件造成损失程度表
表3.6 风险控制程度表
表3.7 审计事项风险值表
图3.4渤海银行内审人员年龄结构图
图3.5 渤海银行内审人员学历构成图
图3.6 渤海银行内审人员从事内审工作年限图
第4章 渤海银行内部审计存在的问题及原因分析
表4.1 渤海银行2014-2016年内部审计项目类型及数量
表4.2 2016年渤海银行检查问题风险等级分布情况表
表4.3 2016年渤海银行各层级检查发现问题情况表
表4.4 2016年渤海银行各层级检查日志情况表
图4.1 内部审计人员学历层次比较图
图4.2 内部审计人员年龄层次比较图
第5章 渤海银行完善内部审计的改进措施
表5.1 内部审计风险评价内容表
表5.2 审计抽样主要参考指标
图5.1 渤海银行优化审计程序图
图5.2 渤海银行内部审计人员绩效考核指标及权重分配图
结 论
参考文献
致 谢
