企业战略性外包及其风险测控研究

摘要

进入21世纪以来，一方面越来越多的企业开始实施外包战略，外包合同的数量和外包业务的类型日益增多，另一方面随着全球经济走向成熟，日益递减的经济增长速度使企业界渐渐认识到：在增长日渐缓慢的传统市场上，一味的通过外包来收缩业务范围，从而寻求业绩改善必将使企业走向穷途末路，企业要想保持持续发展，必须重新寻求新的增长领域，从战略的高度来定位外包活动，即外包正在演变成一个具有战略重要性的流程。然而，“战略性外包”往往具有很大的不确定性，即企业面临的问题不再是要不要把某项能力或活动外包出去，而是如何从战略的角度出发来考虑对价值链中的各个单项活动进行外包，如何协调外包业务并使其持续发展，如何有效减少和避免在外包业务的发展过程中存在的各种风险。基于此，本文综合应用业务外包理论、战略管理理论和风险管理理论与方法，系统研究企业战略性外包的模式、过程、机制、风险及其测控。全文共八章，除第1章介绍论文研究的背景、内容和思路，第2章阐述此项研究的三大理论基础，第8章对全文进行总结和展望外，主要研究内容和结论如下：
　　 (1)深入探讨了企业战略性外包的主要模式和运作过程。在从不同角度对战略性外包和战术性外包进行了比较的基础上，科学界定了企业战略性外包的内涵；在对中心依附型，寡头联合型，金字塔幅射型和嵌套交错型等4种战略性外包运作模式进行多角度比较的基础上，吸收相关文献的动态外包思想，提出了一种基于企业能力评价的，适应企业多业务的权变型战略外包运作模式；在充分吸收一般业务外包运作过程研究成果的基础上，考虑到战略性外包的特殊性，提出了企业战略性外包的四步运作过程管理框架图；建立了基于企业核心的资源、核心能力、核心业务识别与匹配分析的战略性外包业务选择模型，和基于企业核心能力、行业特点和外包目的不同组合的企业战略性外包运作模式选择模型。
　　 (2)深入研究了企业战略性外包的运行机制。研究了企业战略性外包的厂商选择流程，针对战略性外包特点，绘制了企业战略性外包厂商选择流程图；明确了战略性外包厂商选择准则，构建了基于AHP的选择最优外包合作伙伴的评价指标体系，给出了应用DEA进行外包商效率评价的步骤与方法；分析了企业战略性外包合作相互信任的内涵、特点和作用机理，通过进化博弈模型对战略性外包合作各方对信任问题的选择行为进行了定量分析，进而提出了增进相互信任的实现途径；归纳指出企业战略性外包网络中可供分配的四种主要利益，提出了利益分配应遵循的原则，进而提出了利益分配的思路和定量方法；分析了企业战略性外包网络中知识共享的内涵与动因，探讨了外包网络中知识共享的合作信任机制、沟通机制和核心企业与外包商之间知识转移的动态螺旋上升机制和实现战略性外包网络知识共享的保障机制。
　　 (3)系统分析了企业战略性外包风险及其成因。企业战略性外包风险是指企业在将其核心业务或非核心业务外包的过程中，由于企业所处经营环境的复杂性和企业决策的有限理性存在，导致对企业自身核心竞争力的识别能力有限，对承包商的控制能力有限，以及文化冲突和信息沟通不利所造成的实际外包结果与预期目标相背，甚至导致整个战略性外包活动失败的可能性。该部分主要从风险的主体、风险的客体、风险事件和风险因素等四个角度，战略性外包的决策风险、战略性外包的控制风险和战略性外包的整合风险等三个方面分析了企业战略性外包的风险及其成因。
　　 (4)建立了企业战略性外包风险测评体系。构建了由三个层次、三类因素和15项指标构成的企业战略性外包风险评估指标体系；应用风险矩阵方法，识别出了企业战略性外包风险关键因子，由此建立了企业战略性外包的风险关键指标体系；构建了AHP和模糊综合评价方法相结合的企业战略性外包风险评估模型，提出选择风险矩阵方法确定企业战略性外包风险的关键风险因子，随后运用AHP方法确定权重，最后应用模糊综合评价法对企业战略性外包的整体风险和各项风险进行评估。
　　 (5)研究提出了企业战略性外包风险控制策略。从外包企业与承包商关系改善的角度，提出了优化双边或一体化关系治理范式，建立外包企业对承包商的激励与监督机制，完善双方信任合作机制等风险控制策略；针对贯穿于企业战略性外包运作过程中的三大风险—外包决策风险、外包控制风险和外包整合风险，提出了主要风险因素和风险事件的控制策略和具体措施；为了实现外包企业与承包商之间的信任合作，减少机会主义行为带来的风险，论文提出了具体的跨文化管理和重构企业文化的具体对策与措施。

目录

文摘

英文文摘

声明

第1章绪论

1.1研究目的与意义

1.1.1研究的背景与目的

1.1.2研究意义

1.2国内外研究现状综述

1.2.1外包机理相关研究

1.2.2外包风险相关研究

1.2.3战略风险管理研究

1.2.4其他相关研究

1.3研究的内容与方法

1.3.1研究内容体系

1.3.2研究方法与技术路线

第2章企业战略性外包及其风险管理研究的基础理论

2.1业务外包基础理论

2.1.1交易成本理论

2.1.2比较成本理论

2.2战略管理基础理论

2.2.1资源管理理论

2.2.2竞争优势理论

2.2.3核心竞争力理论

2.3风险管理基础理论

2.3.1风险的识别理论

2.3.2风险的评估方法

2.3.3风险的控制理论

2.4本章小结

第3章企业战略性外包的模式与过程

3.1企业战略性外包的内涵

3.1.1战略性外包的界定

3.1.2战略性外包的类型

3.2企业战略性外包的主要运作模式

3.2.1中心依附型战略性外包运作模式

3.2.2寡头联合型战略性外包运作模式

3.2.3金字塔辐射型战略性外包运作模式

3.2.4嵌套交错型战略性外包运作模式

3.2.5模式比较研究

3.3企业战略性外包的运作过程

3.3.1企业战略性外包的业务选择阶段

3.3.2企业战略性外包的运作模式选择阶段

3.3.3外包厂商的评估和确定阶段

3.3.4外包的实施和管理阶段

3.4本章小结

第4章企业战略性外包的运作机制

4.1企业战略性外包的厂商选择机制

4.1.1企业战略性外包的厂商选择流程

4.1.2 AHP和DEA相结合的外包商综合评价选择方法

4.2企业战略性外包的信任与博弈机制

4.2.1战略性外包合作双方相互信任的内涵

4.2.2信任机制在战略性外包中的作用机理

4.2.3相互信任机制的博弈分析

4.2.4增进相互信任的实现途径

4.3企业战略性外包的利益分配机制

4.3.1企业战略性外包网络中可分配的利益

4.3.2利益分配原则

4.3.3利益分配方法

4.3.4利益分配机制有效运行的条件分析

4.4企业战略性外包的知识共享机制

4.4.1知识共享的内涵及动因

4.4.2知识共享运行机制

4.4.3知识共享的保障机制

4.5本章小结

第5章企业战略性外包的风险及其成因

5.1企业战略性外包风险的内涵及分析框架

5.2.1战略性外包风险的内涵

5.2.1企业战略性外包风险分析框架

5.2企业战略性外包的风险类型及其表现

5.2.1战略性外包的决策风险

5.2.2战略性外包的控制风险

5.2.3战略性外包的整合风险

5.3战略性外包风险事件

5.3.1决策风险事件

5.3.2控制风险事件

5.3.3整合风险事件

5.4企业战略性外包风险客体与风险成因

5.4.1企业战略性外包的风险客体

5.4.2企业战略性外包风险成因

5.5本章小结

第6章企业战略性外包的风险评估

6.1企业战略性外包风险评价指标体系

6.1.1评价指标体系的构建原则

6.1.2战略性外包风险评估指标体系的构建

6.2企业战略性外包风险评估方法及其选择

6.2.1常用的风险评估方法及其评析

6.2.2企业战略性外包风险评估方法的选择

6.3企业战略性外包风险测评模型的建立

6.3.1企业战略性外包风险整体评估模型

6.3.2 AHP和模糊综合评价相结合关键风险因子评估模型

6.4本章小结

第7章企业战略性外包风险的控制策略

7.1企业战略性外包风险控制的思路与依据

7.1.1企业战略性外包风险控制策略组合思路

7.1.2企业战略性外包风险控制的理论依据

7.2企业战略性外包风险控制的关系改善策略

7.2.1优化双边或一体化关系治理范式

7.2.2建立激励与监督机制

7.2.3完善双方信任合作机制

7.3企业战略性外包风险的过程控制策略

7.3.1决策风险控制策略

7.3.2控制风险的化解策略

7.4企业战略性外包风险控制的文化管理策略

7.4.1实行跨文化管理

7.4.2防范争议和冲突

7.4.3推动文化集成

7.4.4倡导基于竞合和信任的网络文化

7.5本章小结

第8章总结与展望

8.1全文总结

8.2主要创新点

8.3研究展望

参考文献

附录：攻读博士期间发表的论文

致谢