资本市场渐进开放下中国证券业国际竞争力成长研究

摘要

随着中国资本市场的渐进开放，国内证券业面临的主要竞争对手将会是欧美发达国家、亚洲新型工业化国家和拉美经济增长强劲国家的证券机构，这使得我国证券业国际竞争力成长存在的问题更加凸现。国内很多学者通过比较国内外证券业的异同，试图寻找到提升中国证券业国际竞争力的途径和方法。
　　 全文主要通过七个章节定性定量地探讨中国证券业国际竞争力发展的现状及前景。第一章主要阐述本文的研究背景、国内外相关研究综述、研究思路与结构，并说明本文的主要研究方法及创新点。第二章是研究证券业国际竞争力的理论基础：首先介绍了对国际竞争力相关概念的理解以及相关理论的追溯，在此基础上初步推出证券业这一特定行业的国际竞争力概念；随后提出本文分析国际竞争力的竞争优势理论和国际竞争力决定理论，并对研究方法做简要阐述。第三章简要回顾了中国资本市场渐进开放的历程，并分析了中国证券业发展的现状和特征。第四章首先对中国证券业国际竞争力作总体评价分析，并将其与其他国家证券业作比较，其后分析我国特有的资本市场渐进开放这一大环境的变化对中国证券业国际竞争力的影响因素。第五章首先通过运用“钻石模型”分析中国证券公司国际竞争力的整体环境，初步确定证券公司国际竞争力的备选评价指标；其后在此分析之上，通过对理论界和实务界的双向研究，利用理论界专家学者观点0打分和模糊综合评价方法确立备选评价因素，并对评价因素的重要性进行专家打分。第六章在运用上一0章所确立的证券公司国际竞争力的评价因素，选取广发证券作为本文的案例分析，并通过运用综合模糊分析法得出相关结论。最后一章提出了提升中国证券业国际竞争力的建议，并对其前景进行了展望。
　　 本文所研究的证券业涉及的是一个行业概念，对其国际竞争力的评价指标没有现成的指标体系，因而在采用模糊综合评价法来量化分析证券公司国际竞争力时，由于选取的指标可能存在着局限性，会在一定程度上影响研究的结果，这将是笔者今后要进一步研究的方向，同时这也是本文的创新点。

目录

文摘

英文文摘

第1章 导论

1.1 问题的提出

1.2 国内外产业国际竞争力的研究现状

1.2.1 国外学者关于产业国际竞争力的研究现状

1.2.2 国内学者关于产业国际竞争力的研究现状

1.3 本文的主要研究内容及思路

1.4 本文的主要研究方法及创新点

第2章 中国证券业国际竞争力分析的理论基础和研究方法

2.1 与本论题相关的几个基本概念内涵的界定

2.1.1 证券业的界定

2.1.2 国际竞争力的定义

2.1.3 第三产业国际竞争力的定义

2.1.4 证券业国际竞争力的含义

2.2 竞争优势理论

2.3 国际竞争力决定理论

2.4 模糊综合评价方法概述

第3章 资本市场渐进开放背景下的中国证券业发展概述

3.1 中国资本市场渐进开放的简要历程

3.1.1 中国资本市场的萌芽阶段(1978-1990)

3.1.2 中国资本市场的形成和规范阶段(1991-1998)

3.1.3 资本市场的深化发展阶段（1999-至今）

3.2 中国证券业的发展现状

3.3 中国证券业的发展特征

3.3.1 中国证券业是一个典型的智力密集型行业

3.3.2 中国证券业是市场集中度极高的行业

3.3.3 中国证券业是富有创新性的行业

3.3.4 中国证券业是具有“虚拟性”的行业

第4章 中国资本市场渐进开放对中国证券业国际竞争力的影响

4.1 中国证券业国际竞争力的总体分析

4.1.1 中国证券交易所在全球证券交易所所处的地位

4.1.2 中国证券业融资能力的现状

4.1.3 中国证券业收入结构的发展状况

4.1.4 中国证券公司的分类评级情况

4.2 中国资本市场渐进开放对其证券业国际竞争力的影响因素

4.2.1 资本市场渐进开放对证券业国际竞争力的外部影响因素

4.2.2 资本市场渐进开放对证券业国际竞争力的内部影响因素

第5章 中国证券公司国际竞争力的量化分析

5.1 “钻石模型”分析证券公司国际竞争力

5.1.1 要素条件

5.1.2 国内需求市场

5.1.3 相关及优势产业

5.1.4 企业战略、结构和竞争

5.2 模糊综合评价方法模型确立证券公司国际竞争力的评价要素

5.2.1 源于理论界学者观点的搜集与统计分析

5.2.2 证券公司管理专家对国际竞争力构成要素的评判

第6章 对广发证券公司国际竞争力的案例分析

6.1 案例分析

6.1.1 广发证券公司历史沿革及总体概况

6.1.2 广发证券国际竞争力的案例分析

6.2 分析结果

第7章 中国证券业国际竞争力的培育及前景展望

7.1 培育中国证券业国际竞争力成长的方向和途径

7.1.1 证券业国际竞争力成长的外部环境创造

7.1.2 证券业国际竞争力成长的内部改进措施

7.2 中国证券业国际竞争力成长的前景展望

致谢

参考文献

攻读硕士期间发表的论文